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中国证券监督管理委员会


关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知

证监发行字[2002]107号


各具有主承销商资格的证券机构：

　　现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。

二○○二年九月十三日　　


主承销商执业质量考核暂行办法


　　为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。

　　一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。

　　二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。

　　三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。

　　暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。

　　四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。

　　五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）

　　六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。

　　七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。

　　八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：

　　（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。

　　（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。

　　（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。

　　（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。

　　（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。

　　（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。

　　（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。

　　（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。

　　（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。

　　由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。

　　（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。

　　（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。

　　（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。

　　（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。

　　九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。

　　十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。

　　（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。

　　（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。

　　十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：

　　（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。

　　（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。

　　（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。

　　（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。

　　十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。

　　十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。

　　申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。

　　十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。

　　十五、本办法自发布之日起施行。

中国国家测绘局 波兰国家测绘总局


中华人民共和国国家测绘局和波兰人民共和国国家测绘总局测绘科学技术合作议定书


（签订日期１９８６年４月２５日 生效日期１９８６年４月２５日）
　　中华人民共和国国家测绘局和波兰人民共和国国家测绘总局（以下简称“双方”）为在测绘科学技术、教育和共同完成工程项目等方面进行合作，达成协议如下：

　　第一条　双方同意，在平等、互利和互惠的基础上进行交流和合作。

　　第二条　双方同意，合作包括如下领域：
　　一、科技合作。其范围包括大地测量、摄影测量与遥感、工程测量、地图制图等各个领域，主要为：
　　（一）卫星大地测量技术的研究。
　　（二）大面积水平网、水准网、重力网的建立，整体平差理论与方法以及结果的分析研究。
　　（三）利用大地测量成果对地球动力学的研究。
　　（四）对遥感资料的计算机处理技术的研究。
　　（五）遥感技术在国民经济规划、管理、环境保护方面的应用技术的研究。
　　（六）高精度工程测量方法的研究。
　　（七）地籍测量的野外实施与室内数据处理技术以及多功能地籍测量数据库的建立、管理与应用。
　　（八）地图复制及缩微技术。
　　（九）专题地图制作理论和技术。
　　二、生产技术合作。其范围包括同大地测量，摄影测量与遥感，工程测量，地图制图等有关的各种工艺技术，主要为：
　　（一）就相似的现代化设备的正确使用和改造问题交流经验。
　　（二）就两国各自生产的某些测量及制图设备的设计、规格、检校等问题进行交流。
　　（三）就有关的测绘立法、测绘规范、技术标准、生产管理等方面的资料和经验进行交流。
　　（四）交换、出售或转让大地测量、其他测量及制图的技术。
　　三、教育合作。其内容主要包括：
　　（一）交流双方测绘院校及测绘专业的教学经验。
　　（二）相互邀请教授和专家进行讲学。
　　四、合作进行工程项目，包括按双方国内或第三国的要求在大地测量、摄影测量与遥感、地图制图及工程测量等工程项目中进行合作。
　　（一）在第三国进行的合作，包括共同获取工作任务，共同进行各项准备工作，进行投标，共同完成外业内业等。双方分工时应考虑工作任务的具体情况及接受任务国家的条件，工作中要密切协作，以保证获得最佳的经济效果。
　　（二）双方在第三国共同获取的商业情报均应保密，以利于同第三者竞争。
　　五、双方感兴趣的其他领域。
　　对上述各领域的合作，应根据双方达成的具体协议或纪要实施。

　　第三条　双方同意，合作采取以下形式：
　　一、互派科学家、技术专家、管理专家或代表团。
　　二、就双方感兴趣的课题开展合作研究，包括仪器设备的研制和安装。
　　三、联合组织或参加对方组织的学术会议、讨论会和讲座。
　　四、交换双方认为合作活动所需要的技术成果和其他材料。交换出版物。
　　五、双方合作承担第三国的测绘工程项目，或一方承包另一方为第三国承担的测绘任务。
　　六、双方同意的其他合作形式。

　　第四条
　　一、双方同意，人员交流原则上应对等进行，派出方负担其派遣人员的往返国际旅费，接待方负担访问人员在接待方国内的食宿、交通费用。特殊情况由双方另行协商解决。
　　二、双方同意，在人员交往中，一旦发生疾病或事故情况，接待方给予必要的医疗救护。随行家属的费用原则上由本人自理。
　　三、合作进行工程项目费用，应按双方签订的项目合同执行。
　　双方每年通过会议或通信联系，在第三季度安排下一年的有关活动。

　　第五条　中华人民共和国国家测绘局应协调中方其他部门和实体参加根据本议定书进行的合作活动。波兰人民共和国国家测绘总局应协调波方其他部门和实体参加根据本议定书进行的合作活动。双方同意，在根据本议定书的第二条第四款所进行的活动中，波兰测绘组织ＧＥＯＫＡＲＴ可在具体工作和项目的实施中代表波方。

　　第六条　本议定书自签字之日起生效，有效期为五年。经双方书面同意，本议定书可以修改或延长。在有效期内任何一方如欲终止本议定书，应以书面通知另一方，本议定书自通知之日起六个月后终止。
　　本议定书的终止不影响根据本议定书正在进行的和尚未完成的项目和计划的执行。
　　本议定书于一九八六年四月二十五日在华沙签订，一式两份，每份都用中文、波兰文和英文写成，三种文本具有同等效力。为便于工作，双方同意以英文作为双方工作语言。一旦发生分歧时，可持英文本进行解释。

　　中华人民共和国　　　　　　　　　　　　波兰人民共和国
　　国家测绘局代表　　　　　　　　　　　国家测绘总局代表
　　　　王增藩　　　　　　　　　　　　　　Ａ·什曼斯基
　　　（签字）　　　　　　　　　　　　　　　（签字）