中国古代物证技术小史
冯彩平
（西南民族大学法学院2003级6班，成都，610225）
摘 要 物证与司法审判紧密结合，同时，又与司法鉴定相辅相成。公元前7世纪至5世纪，是我过司法物证出现的萌芽时期，我国司法鉴定活动中心以法医学为代表的最早时期也是出现在西周，秦代在审理案件时，已相当重视和广泛使用各种物证，指纹的运用就出现在该时代。东汉已形成简单的法医检验方法，三国司法物证的范围较前代有所发展扩大，从死因检验，伤痕鉴定，到笔迹检验，弹丸鉴定均有出现。以后各代又相继完善了司法鉴定制度。总之，它的发展大体上经历了四个阶段。
关键词 中国古代 物证技术 法医学 司法鉴定 司法审判 发展
第一,司法物证的萌芽阶段 西周——春秋
传说中的獬豸兽断案之类的神明裁判式的取证方法，在中国古代很早的时期就已经被司法审判实践所淘汰，仅仅作为一种古老的神话而载入史册。历史上真正的司法物证出现在西周，下面我们就从西周开始谈起。
西周中、后期，以调整财产关系和婚姻，家庭关系为主要内容的民事法律规范在社会生活中起到越来越重要的作用。这时期订立民事契约时，双方均在署名后边划一个十字或捺个手印，表示双方信用。这样，就开始形成了司法物证出现的萌芽时期。
在司法审判方面西周审判者首重口供，法律要求审判官“听狱之两辞”，以原告、被告双方的供词作为审判的主要依据。为了保证口供的真实性，西周确立了通过注意当事人表情而分析，认定其口供的真实与否的原则。《尚书·吕刑》称：“以五声听狱颂。求民情”⑴。《周礼》也记载了审判方式上的“五听”原则。在重口供的同时，西周司法活动也注意对证据的运用。据《周礼》的记载，在西周设立“司历”一职，其职责涉及对刑事案件的器械，赃物的管理。对于涉及财产的案件，同样要求人证，书证。据《周礼·秋官·小司徒》记载，一般民事纠纷，应有周围邻居提供证据。有关土地纠纷，则以官方的土地舆图为审判依据；有关债务纠纷，则须以相关的契约作证.⑵
到了公元前771年，西周的司法制度正发展的比较完备，在司法机关方面，周王是最高裁判者，重大案件和诸侯间的争讼，都由他裁决。周王之下，设有专理刑狱的司寇，不但听讼断狱，也主持刑事法令的制定，公布等事宜。司寇之下设士师，士分别负责处理司法工作。各诸侯国的司法机关，制度同于朝庭，不过规模较小。诉讼程度上，民间的狱讼，轻微案件口头向地方主官陈讼等方面是一样的。当时审判诉讼提起之后，也有一个侦查阶段，进行必要的调查和检验。例如《札记·月令》：“孟秋之月命理瞻伤、察创、视折、审断”⑶。可见，西周已有司法法医检验伤害制度。其中“理”是指司法鉴定人员的官职，“伤、创、折、断”是指伤害的不同程度。“瞻察、视、审、“是指不同检验方法。由此可见，我国司法鉴定活动中以法医学为代表的最早时期也是在西周，即公元前七世纪。
春秋时代的子产铸刑书是中国历史上首次公布成文法，但在司法制度方面完全承袭西周，所以物证也没有什么发展。
这一阶段是司法物证出现的萌芽阶段。
第二，司法物证的发展阶段 战国——隋朝
战国时期的物证有了进一步的发展，特别是楚秦两国，他们在审案中已经十分注意证据的搜集和运用。有鉴于此，下面我们就对楚秦两国确保诉讼证据合法性的制度，获取诉讼证据的方法与策略以及诉讼证据的种类问题予以分析研究。
一、确保诉讼证据合法性的制度
当代诉讼证据具有客观性，关联性和合法性三个基本属性。至迟在战国，这些属性已为楚秦统治者所关注，其中对于证据的合法性问题更是具有一套科学的审查标准和程序。所谓证据的合法性，也叫证据的许可性，是指对证据必须依法加以搜集和运用。证据的合法性不仅要求实质上的合法，而且要求程序上和形式上都必须合法，否则即属非法证据，不具有可采性。
（一）非法证据排除规则
从包山楚简可以看出，楚国在审理案件时，已有了一套较为成熟的证据规则，其司法官员必须对证人的资格进行严格的审查就是例证，如果证人不具有法律规定的作证资格，其所提供的证词即属非法证据，不具有法律效力，应予以排除。秦国关于非法证据排除方面的规则似不及出国严密，还只停留在经验积累的阶段。
（二）限制刑讯逼供原则
当代法治国家一般都规定，办案人员必须依照法律规定的诉讼程序去搜集、固定、保全和审查运用证据，并且经过查证属实之后，才能作为定案的根据。因此，法律禁止办案人员通过刑讯逼供的方法来获取言词证据。在秦国的司法实践中，虽然允许刑讯逼供，但同时附有限制条件，即只有嫌疑人的主观恶性相当大的时候才能逼取口供。在楚国未发现有关限制刑讯逼供方面的材料，但从楚人对某些疑罪案件的审理原则来看，似乎是不主张刑讯逼供的。
二、获取诉讼证据的方法与策略
在办案中，使用恰当的询问方法和策略，往往有良好的效果。楚秦司法官员对次可谓驾轻就熟，兼听两辞的方法和利用矛盾的策略在审案中被广泛运用，足以证明。
（一）兼听两辞，从真去伪的审理方法。
口供在古代被奉为“证据之王”，因此，当事人陈述或供述在审讯中的地位举足轻重。当事人陈述或供述是指当事人自己就自己所经历的案件事实向司法机构所作的叙述。由于当事人是案件事实的经历者，所以其陈述可以揭示案件的真实情况，对办案人员掌握案件的争议焦点有重要的价值。但因当事人是案件的厉害关系人，其陈述可能村有一定的片面性甚至虚假性，办案人员还得综合运用多种方法和手段，对当事人陈述内容是否真实进行审查判断。《尚书》记载的周代审判程序，在开庭之始就要求“两造具备，师听五辞”。蔡沈注曰：“两造者，两争者皆至也。周管以两造听民讼。具备者，词证皆在也”⑷。楚秦诉讼继承了这一原则。既认真听取原告的陈述，又不忽视被告的供述和辩解，尤其在出国的庭审中，原告和被告的口辞都具有同等的作用。
（二）利用矛盾，揭露犯罪的审讯策略。
此处的利用矛盾，是指办案人员在询问案件当事人的过程中，用以揭露当事人的虚假陈述，进而迫使其转变态度，如实陈述案件事实的一种方法。
三、诉讼证据的种类。
证据的种类，是指根据证据的不同特征和材料来源或表现形式，在法律上所作的分类。从现有材料看，楚、秦两国司法官吏在审断案件过程中已十分注意搜集和运用证据来证明犯罪。可以说，现有国家诉讼中的证据除了视听资料外，其他种类的证据如物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定结论和勘验报告等，在当时大都运用了。
（一）物证
云梦秦简《封诊式·群盗》说。逃犯戊用弩射执行逮捕任务的乙，乙将戊斩首，并缴获两具弩，二十只箭前来报告。这里的罪证弩、箭是戊实施犯罪的工具。又如《出子》中，某里士伍之妻甲告发同里大女子丙将其殴至流产，并呈送凝血状的胎儿作为罪证，这是犯罪行为所侵害的客体物.⑸
（二）书证
云梦秦简《法律答问》：“‘有投书，勿发，见辄燔之：能捕者购臣妾二人，系投书者鞠审献之。’所谓者，见书而投者不得，燔书，勿发；投者得，书不燔，狙审献之之谓也⑹。”这条分为两款。第一款是引用秦律原文：有投匿名信的，不得拆看，见后应立即烧毁，能把投信人捕获的，奖予男女奴隶二人，将投信人囚禁，审讯定罪。第二款是对第一款的解释说明：看到匿名信而没有拿获投信人，应将信烧毁，不得开看；若已拿获投信人，则不要烧毁，以便根据信的内容对投信者定罪量刑。这说明，秦的司法机构在处理案件时是使用书证的。楚国的官吏在诉讼活动中更是广泛运用书证。楚人称登记名籍与户籍的薄册为“典”，“典”作为书证的一种，对及时、正确地审判诉讼案件具有十分重要的作用。包山楚简中涉及名籍或户籍的案件，常以“典”中所记载内容作为定案的根据，由此可见书证在楚国诉讼证据体系中的突出地位。
（三）证人证言。
证人证言是指了解案情的人就其直接或间接了解到的案件事实，向司法人员所作的口头或书面的陈述。楚、秦的司法机构在办理各类诉讼案件中十分重视证人证言，这对于正确认定案件事实具有重要的意义，秦人在审理案件时，已注意证人证言。相比而言，楚国比秦国更重视证人证言。楚人对证人证言的搜集、审查、鉴别和运用，有一套严格细密的规定。上文在讨论确保证据合法性的制度时已指出，楚国的司法官员必须对证人的资格进行严格的审查，作证前还要经过一些法定环节和程序，对搜集到的证人证言要制作笔录。楚国对证人证言的合法性作如此严格的审查，对于确保证人证言的客观性、公正性和有效性，对于正确办理案件，具有重要的理论意义和实践价值。
（四）当事人陈述。
当事人陈述是指当事人就自己所经历的案件事实向司法机构所作的叙述。上文已经指出，楚、秦诉讼制度继承了《尚书·周书·吕行》确立的“两造具备，师听五辞”、“罔不中听狱之两辞”的原则，在庭审中，将原告和被告的口辞置于同等重要的地位。这一原则为后世立法者所采用。
（五）鉴定结论。
鉴定结论是指受司法机构指派或聘请的鉴定人就案件的某些专门性问题，运用其专门知识、经验或技能，进行周密的分析鉴别后所得出的结论。
在司法实践中，司法机构往往根据鉴定结论定案，但鉴定结论仍然会因主客观原因的影响而产生谬误，所以若要运用它定案，是必须经过认真的审查判断的经验的人。诊断检查如此细致，所得鉴定结论的科学性也自然大大提高。秦人在司法实践中广泛应用的医学知识，充分反映出法医学在战国时期的发达程度。
（六）勘验、检查报告。
勘验、检查报告是办案人员对于案件有关的场所、物品、尸体、人身等进行勘验、检查后写出的报告材料。
楚秦两国的诉讼证据既有统一性，又有互补性。二者的相同之处主要表现为都重视当事人陈述；二者的不同之处则是楚国重证人证言并多由当事人负举证责任，秦人重勘验结论并多由司法机构主动、迅速、及时地调取证据。同时，我国现行诉讼法规定的证据的搜集，审查与判断的许多方法，在春秋战国时期楚秦两国的诉讼实践中已被运用。相应的原则与制度在当时也已普遍确立，这主要表现在如下几个方面：第一，搜集证据的要求，如客观方面；专门工作和民众结合；依照法定程序；主动、迅速、及时等。第二，搜集证据的方法，如询问法；搜查和扣押物证书证；询问被告人；勘验、检查、鉴定等。第三，审判判断证据的要求，如据以定案的全部证据应查证属实等。第四，审查证据的制度，如非法证据排除规则等。第五，运用证据的规则，如重证据，重调查研究，不轻信口供；限制刑讯逼供；忠于案件事实真相等。总的说来，诉讼证据是诉讼的基础，一切诉讼活动也都是围绕证据而进行的，楚秦诉讼证据制度的上述合理因素，反映了立法与司法的刑罪相称，罚当其罪的要求，在一定程度上体现了唯物主义的观点.⑺
秦朝在战国的基础上，进一步发展了司法物证和检验制度。据《云梦秦简》记载，在秦朝初期就有“令吏”、“隶臣”兼施尸体伤痕检验和现场勘查工作。司法机关受理案件后，就比较重视现场勘查和法医检验，并作较详尽笔录。例如《封诊式·穴盗》“竹简上记载了某居民家被盗现场的方位，痕迹的形状和大小等情况；现场位于侧房，后墙中央有一新挖的洞，洞沿上有类似宽刃凿子的痕迹。洞外地面松土上留有穿旧了的秦綦履的痕迹。鞋痕全长一尺二寸；前掌花纹密、长四尺；中腰花纹稀，长五寸；墙洞口处留有类似人脚的登攀擦蹭痕迹；松土上留有膝部和手印各六处……⑻”又如《爱书》“经死”中详细记载了各种与案情有关的现场情况；死者尸体悬挂的位置，绳索的质地和粗细、长短、绳套的相交情况，绳套在颈部形成痕迹的颜色，舌头外伸的情况等。最后还区分了自杀或他杀应注意勘查的几个关键问题。在“贼死”中也都强调仔细勘查，以便发现、搜集各种证据和线索，弄清案情真相⑼。这些记载距现在已有二千一百多年，反映了当时在审理案件时，已相当重视和广泛使用各种司法物证。也反映了当时在缢死案件检验方面的鉴定技术和经验已经达到了相当的程度。
除了鉴定技术外，在进行司法鉴定的法律规定方面，也有明确规定。首先，对于死因不明的，原则上要进行尸体检验，违反者要依法予以处罚；其次，检验和鉴定必须有专门人员来负责。从《云梦秦简》的记载来看，县里的“令吏”一职，就是专门负责检验和鉴定的国家公职人员⑽。此外，在鉴定文书的体例和格式方面，也有统一的标准式样，表明对司法鉴定已逐步趋于规范化。
汉朝在物证方面仍以口供为主，并在景帝时定有《?令》。但终汉之世，司法实践中多奉行的是“缓深故之罪，急纵出之诛”，“深（从重论罪）者获功名，平者多后患”⑾。故治狱之吏，多以苛刻著称。对囚犯可罚立考讯，这大概是陈梁时“测立法”的初制。特别是武帝时，倡“论心定罪”，开春秋决狱之先河，司法黑暗。“奸吏因缘为市，所欲活则傅生议，所欲陷则予死比，议者咸冤伤之”⑿。《史书·酷吏列传》所记十人，九人出自武帝之时。从昭帝至平帝六年间，每年处死刑者平均千分之一。史载：
“郡国被刑者而死者岁以万数，天下狱二千余所。其冤死者多少相覆，狱不减一人”⒀
及至东汉滥用刑讯更为普遍：
深圳市规划局行政许可实施办法
广东省深圳市规划局
深圳市规划局关于印发《深圳市规划局行政许可实施办法》的通知
（2005年1月13日）
深规〔2005〕6号
《深圳市规划局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市规划局行政许可实施办法
（共10项）
编号 行政许可事项
1 选址许可
2 建设用地规划许可
3 建设工程方案设计
4 建设工程扩初设计
5 建设工程规划许可
6 建设工程规划验收
7 临时建设工程
8 已建房地产改变使用性质
9 建设工程勘察设计单位资质初审
10 地名命名更名注销
01号 许可事项：选址许可
一、行政许可内容
对建设项目用地提出规划选址意见。
二、设定行政许可的法律依据
1．《中华人民共和国城市规划法》（1989年12月26日第七届全国人大常委会第十一次会议通过）第三十条、第三十一条；
2．《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》（1992年7月18日广东省第七届人大常委会第二十七次会议通过）第七条、第二十七条；
3．《深圳市城市规划条例》（1998年5月15日深圳市第二届人大常委会第二十二次会议通过，2001年3月22日深圳市第三届人大常委会第六次会议修订）第四十条、第四十一条、第四十二条；
4．《深圳市政府投资项目管理条例》（2000年3月3日深圳市第二届人大常委会第三十八次会议通过）第六条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
1．符合城市规划；
2．在城市规划区内的建设项目；
3．取得可行性研究报告；
4．通过环境影响评价；
5．政府投资项目取得计划主管部门的立项批文。
法律依据：《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十七条；《深圳市城市规划条例》第四十条、第四十一条；《深圳市政府投资项目管理条例》第六条。
五、申请材料
1．申请书（表）（原件1份）；
2．申请人身份证明材料：
（1）个人的，身份证复印件（核原件）1份；
（2）企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
（3）事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
（4）国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
（5）单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
（6）境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）。
3．可行性研究报告（原件1份）；
4．环境影响评价报告及环保部门的审查意见（复印件1份，核原件）；
5．申报项目的批准文件（复印件1份，核原件）及相关图纸（原件2份）；
6．政府投资项目的计划立项批文（复印件1份，核原件）。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第四十一条；《深圳市政府投资项目管理条例》第六条。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市建设项目规划选址申请表》（见附表）。该申请表格可在市规划局及各分局行政服务窗口领取或在网上（网址：www.szplan.gov.cn）免费下载。
七、行政许可申请受理机关
市规划局或各分局行政服务窗口。
八、行政许可决定机关
由市规划局或各分局决定，其中，城市规划未确定区域的重大项目的规划选址，由规划主管部门提请市城市规划委员会审议；同意的核发《深圳市建设项目选址意见书》，不同意的，予以书面答复。
法律依据：《中华人民共和国城市规划法》第三十条；《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十七条；《深圳市城市规划条例》第四十一条。
九、行政许可程序
申请人到市规划局或各分局行政服务窗口递交申请材料——审批——同意选址的核发《深圳市建设项目选址意见书》；不同意选址的书面答复。
十、行政许可时限
自受理之日起20个工作日内予以答复；对城市规划未确定区域的重大项目的规划选址申请，由市规划部门提请市城市规划委员会审议。市城市规划委员会审议通过的，市规划部门核发选址意见书，审议未通过的，市规划部门予以书面答复。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第四十一条。
十一、行政许可证件及有效期限
《深圳市建设项目选址意见书》。取得《深圳市建设项目选址意见书》一年内，未申请建设用地规划许可证的，该《深圳市建设项目选址意见书》自行失效。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第四十二条。
十二、行政许可的法律效力
取得《深圳市建设项目选址意见书》后，方可申请办理设计任务书（现改称可行性研究报告）及建设用地规划许可证。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
深圳市建设项目规划选址申请表
申请单位（人）
法定代表人
身份证号
委托代理人
联系电话
身份证号
通讯地址
邮政编码
项目名称
申请类别
（打“√”选择）
□ 新建 □ 扩建 □ 补办 □ 延期
计划立项
计划立项（前期）批文编号
计划立项（固定资产投资）批文编号
立项规模
申请规模
用地面积： M 2 ； 建设规模： M 2
申请用途
（打“√”选择）
一、非经营性项目
□ 机关事业单位办公用地 □ 微利商品房用地 □ 仓储用地
□ 市政公用设施用地 □ 对外交通用地 □ 道路广场用地
□ 公园绿地 □ 口岸用地 □ 宗教用地 □ 福利用地
□ 工业用地（□ 高科技项目工业用地 □ 非高科技项目工业用地）
□ 文教卫体用地（□ 文化 □ 教育 □ 科研 □ 卫生 □体育）
□ 特殊用地（□军事 □保安 □水域 □ 农业种养用地）
二、经营性项目
□ 办公用地 □ 住宅用地 □ 商业用地
选址意向
（打“√”选择）
□ 待选址
□ 区 街道办 路
申请人需要补充说明的事项：
申请人承诺 ：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如因虚假而引致的法律责任，概由申请人承担，与审批（核准）机关无关。
若有书面材料需通知申请人，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
申请单位（人）：（签章）
法定代表人：
年 月 日
02号 许可事项：建设用地规划许可
一、行政许可内容
建设用地及临时建设用地的规划许可与变更。
二、设定行政许可的法律依据
1．《中华人民共和国城市规划法》（1989年12月26日第七届全国人大常委会第十一次会议通过）第三十一条、第三十三条；
2．《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》（1992年7月18日广东省第七届人大常委会第二十七次会议通过）第二十八条、第二十九条、第三十二条；
3．《深圳市城市规划条例》（1998年5月15日深圳市第二届人大常委会第二十二次会议通过，2001年3月22日深圳市第三届人大常委会第六次会议修订）第二十八条、第四十至四十五条、第四十八条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）许可条件
1．新建用地
（1）协议出让用地
A．符合城市规划；
B．取得《深圳市建设项目选址意见书》（有效期内）；
C．政府投资项目取得计划部门当年的立项批文；
D．通过环境影响评价及环保部门的审查意见；
E．建设项目涉及国家安全、消防、文物保护、民航、机场等部门的，须提供各相关专业主管部门的书面意见；
F．取得市政府批准用地文件及建设用地方案图。
（2）招标、拍卖、挂牌用地
A．符合城市规划；
B．取得《土地使用权招标、拍卖、挂牌成交确认书》；
C．签订《深圳市土地使用权出让合同书》。
2．改建、扩建用地
（1）符合城市规划；
（2）签订《深圳市土地使用权出让合同书》；
（3）政府投资项目取得计划部门当年的立项批文；
（4）通过环境影响评价及环保部门的审查意见；
（5）建设项目涉及国家安全、消防、文物保护、民航、机场等部门的，须提供各相关专业主管部门的书面意见；
（6）原建设用地已取得《深圳市建设用地规划许可证》；
（7）原建设工程已取得《深圳市建设工程规划许可证》；
（8）改建、扩建项目用地存在两个或两个以上权利人的，应征得权利人同意。
3．临时用地
（1）不影响近期城市建设规划的实施；
（2）因建设工程施工需要，建设工程已取得《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》并已签订《深圳市土地使用权出让合同书》；独立用地的市政工程项目已签订《深圳市土地使用权出让合同书》或已取得用地方案图（道路、桥梁、市政管线等工程除外）；非独立用地的市政工程项目已取得并符合由城市规划主管部门根据城市规划提出的规划设计要求；
（3）属急需的公共服务配套设施。
法律依据：《中华人民共和国城市规划法》第三十一条；《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十八条；《深圳市城市规划条例》第四十三条、第四十六条。
（二）变更条件
1．符合城市规划；
2．取得《深圳市建设用地规划许可证》两年以上；
3．已签订《深圳市土地使用权出让合同书》；
4．存在两个或两个以上权利人的，应征得权利人同意；
5．招标、拍卖用地不得变更。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第四十五条。
五、申请材料
（一）许可
1．新建用地
（1）协议出让用地
A．申请书（表）（原件1份）；
B．申请人身份证明材料：
a．个人的，身份证复印件（核原件）1份；
b．企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
c．事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
d．国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
e．单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
f．境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）；
C．《深圳市建设项目选址意见书》（复印件1份，核原件）；
D．环境影响评价报告及环保部门的审查意见（复印件1份，核原件）；
E．建设项目涉及国家安全、消防、文物保护、民航、机场等部门的，须提供各相关专业主管部的书面意见（复印件1份，核原件）；
F．建设用地批准文件（复印件1份，核原件）；
G．政府投资项目当年度计划立项批文（复印件1份，核原件）；
H．规划设计方案及总平面图（原件各2份）。
（2）招标、拍卖、挂牌用地
A．申请书（表）（原件1份）；
B．申请人身份证明材料：
a．个人的，身份证复印件（核原件）1份；
b．企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
c．事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
d．单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
e．境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）；
C．《土地使用权招标、拍卖、挂牌成交确认书》（复印件1份，核原件）；
D．《深圳市土地使用权出让合同书》（复印件1份，核原件）。
2．改建、扩建用地
（1）申请书（表）（原件1份）；
（2）申请人身份证明材料：
A．个人的，身份证复印件（核原件）1份；
B．企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
C．事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
D．国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
E．单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
F．境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）；
（3）《深圳市土地使用权出让合同书》（复印件1份，核原件）；
（4）环境影响评价报告及环保部门的审查意见（复印件1份，核原件）；
（5）建设项目涉及国家安全、消防、文物保护、民航、机场等部门的，须提供各相关专业主管部门的书面意见（复印件1份，核原件）；
（6）原已取得的《深圳市建设用地规划许可证》（原件）；
（7）原已取得的《深圳市建设工程规划许可证》（原件）；
（8）政府投资项目当年度计划立项批文（复印件1份，核原件）；
（9）规划设计方案及总平面图（原件各2份）；
（10）改建、扩建项目用地存在两个或两个以上权利人的，应提供权利人同意改建、扩建的相关证明文件（原件1份）。
3．临时用地：
（1）申请书（表）（原件1份）；
（2）申请人身份证明材料：
A．个人的，身份证复印件（核原件）1份；
B．企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
C．事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
D．国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
E．单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
F．境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）；
（3）因建设工程施工需要，申请临时施工用地的：
A．建设工程，提供《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》和《深圳市土地使用权出让合同书》（复印件各1份，核原件）；
B．独立用地的市政工程项目，提供《深圳市土地使用权出让合同书》或已取得的用地方案图（道路、桥梁、市政管线等工程除外）（复印件1份，核原件）；
C．非独立用地的市政工程项目，提供已取得的由城市规划主管部门根据城市规划提出的规划设计要求（复印件1份，核原件）；
（4）急需的公共服务配套设施需要使用临时用地的，提供相应的文件材料（复印件1份，核原件）；
（5）规划设计方案及总平面图（原件各2份）。
法律依据：《中华人民共和国城市规划法》第三十一条；《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十八条；《深圳市城市规划条例》第四十条、第四十一条、第四十三条、第四十六条。
（二）变更
1．申请书（表）（原件1份）；
2．申请人身份证明材料：
（1）个人的，身份证复印件（核原件）1份；
（2）企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
（3）事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
（4）国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
（5）单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
（6）境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）；
3．原已取得的《深圳市建设用地规划许可证》（原件）；
4．《深圳市土地使用权出让合同书》及其补充协议（复印件1份，核原件）；
5．存在两个或两个以上权利人的，应提供权利人同意变更的相关证明文件（原件1份）。
法律依据：《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十八条；《深圳市城市规划条例》第四十条、第四十一条、第四十三条、第四十五条、第四十六条。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市建设用地规划许可申请表》（见附表）。该申请表格可在市规划局及各分局行政服务窗口领取或在网上（网址：www.szplan.gov.cn）免费下载。
七、行政许可申请受理机关
市规划局或各分局行政服务窗口。
八、行政许可决定机关
一般项目由市规划局或各分局决定；重大项目涉及法定图则修改的，报市城市规划委员会决定。
法律依据：《中华人民共和国城市规划法》第三十一条；《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第二十八条；《深圳市城市规划条例》第二十八条、第四十二条、第四十三条。
九、行政许可程序
申请人到市规划局或各分局行政服务窗口递交申请材料——审批——同意的核发《深圳市建设用地规划许可证》；不同意的书面答复。
十、行政许可时限
自受理之日起20个工作日内。变更许可的，自受理之日起60个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
《深圳市建设用地规划许可证》、《深圳市临时建设用地规划许可证》。
建设单位在取得《深圳市建设用地规划许可证》、《深圳市临时建设用地规划许可证》后90日内，未能签订土地使用权出让合同、临时土地使用合同又未申请延期的，《深圳市建设用地规划许可证》、《深圳市临时建设用地规划许可证》自行失效。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第四十四条、第四十八条。
十二、行政许可的法律效力
取得《深圳市建设用地规划许可证》、《深圳市临时建设用地规划许可证》后，方可签订《深圳市土地使用权出让合同书》（招标、拍卖、挂牌除外）、《深圳市临时使用土地合同》，方可申请办理《深圳市建设工程规划许可证》、《深圳市临时建设工程规划许可证》。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表
深圳市建设用地规划许可申请表
申请单位（人）
法定代表人
身份证号
委托代理人
联系电话
身份证号
通讯地址
邮政编码
项目名称
项目地点
计划立项批文编号
立项规模
《建设项目选址
意见书》编号
《建设用地方案图》编号
申报事项
□ 新发 □ 变更 □ 遗失补发 □ 延期
申报性质
□ 建筑类 □ 市政类
一、项目情况摘要：
用地面积
建筑面积
建筑覆盖率
建筑层数或限高
停车位
总用地面积：
其中：
建设用地：
道路用地：
绿化用地：
总建筑面积：
其中：
二、申请单位需要补充说明的事项：
申请人承诺 ：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印件及其内容是真实的。如因虚假而引致的法律责任，概由申请人承担，与审批（或核准）机关无关。
若有书面材料需通知申请人，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
申请单位（人）（签章）：
法定代表人：
年 月 日
03号 许可事项：建设工程方案设计
一、行政许可内容
审批建筑工程、市政工程方案设计。
市政工程包括城市规划区内道路、桥梁、隧道、轨道、交通设施、城市供水、排水、防洪排涝、电力、照明、邮电通讯、有线电视、油气、热力管线及设施、环境、卫生设施及其他公共设施工程。
二、设定行政许可的法律依据
1．《中华人民共和国城市规划法》（1989年12月26日第七届全国人大常委会第十一次会议通过）第三十二条；
2．《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》（1992年7月18日广东省第七届人大常委会第二十七次会议通过）第三十条；
3．《深圳市城市规划条例》（1998年5月15日深圳市第二届人大常委会第二十二次会议通过，2001年3月22日深圳市第三届人大常委会第六次会议修订）第五十条、第五十一条；
4．《深圳市政府投资项目管理条例》（2000年3月3日深圳市第二届人大常委会第三十八次会议通过）第十三条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。
四、行政许可条件
（一）建筑工程方案设计
1．取得《深圳市建设用地规划许可证》，并满足该许可证规定的建设用地项目规划设计要求；
2．已签订《深圳市土地使用权出让合同书》或已取得用地方案图；
3．取得有关专业主管部门的设计方案审查意见及有关图纸；
4．政府投资项目取得项目建议书、可行性研究报告、方案设计的咨询评估意见。
（二）市政工程方案设计
1．取得并符合由城市规划主管部门根据城市规划提出的规划设计要求；
2．独立用地项目已签订《深圳市土地使用权出让合同书》或已取得用地方案图（道路、桥梁、市政管线等工程除外）；
3．取得相关专业主管部门对设计方案审查意见及有关图纸；
4．取得项目建议书、可行性研究报告、方案设计的咨询评估意见。
法律依据：《广东省实施〈中华人民共和国城市规划法〉办法》第三十条；《深圳市城市规划条例》第五十一条；《深圳市政府投资项目管理条例》第十三条。
五、申请材料
（一）建筑工程方案设计
1．申请书（表）（原件1份）；
2．申请人身份证明材料：
（1）个人的，身份证复印件（核原件）1份；
（2）企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
（3）事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
（4）国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
（5）单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
（6）境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）。
3．《深圳市建设用地规划许可证》（复印件1份，核原件）；
4．《深圳市土地使用权出让合同书》或用地方案图（复印件1份，核原件）；
5．有关专业主管部门对设计方案的审查意见（复印件1份，核原件）；
6．政府投资项目需提交相应资质的专业设计或咨询部门对项目建议书、可行性研究报告、方案设计的咨询评估意见（原件1份）；
7．设计方案和有关图纸及电子数据（包括建设场地环境方案设计图）（原件各3份）；
8．招投标的项目应提供中标通知书（复印件1份，核原件）；
9．设计单位工程设计资质证书、资格证明文件、工程设计合同书（复印件各1份，核原件）。
（二）市政工程方案设计
1．申请书（表）（原件1份）；
2．申请人身份证明材料：
（1）个人的，身份证复印件（核原件）1份；
（2）企业的，提供工商营业执照复印件（加盖工商部门复印专用章）及法定代表人或负责人证明原件各1份；
（3）事业单位或其他社团组织，提供政府批准成立的批准文件复印件（核原件）或核准登记证明原件、法定代表人或单位负责人证明原件各1份；
（4）国家机关的，提供法定代表人或单位负责人证明原件1份；
（5）单位或个人授权他人代理的，提供授权委托书原件及委托代理人个人身份证复印件（核原件）各1份；
（6）境外企业、组织及个人提交的身份证明按规定需经过见证或认证（原件1份），香港和澳门的需经司法部授权的律师见证（原件1份）。
3．独立用地项目的《深圳市土地使用权出让合同书》或用地方案图（非独立用地的市政管线等工程除外）（复印件1份，核原件）；
4．涉及环保、文物保护、水务等需相关主管部门审查或审批的，提交相关主管部门对方案设计的审查意见（复印件1份，核原件）；
5．设计方案和有关图纸及电子数据（原件各3份）；
6．项目建议书、可行性研究报告、方案设计的咨询评估意见（原件1份）；
7．招投标的项目应提供中标通知书（复印件1份，核原件）；
8．设计单位工程设计资质证书、资格证明文件、工程设计合同书（复印件各1份，核原件）。
法律依据：《深圳市城市规划条例》第五十一条；《深圳市政府投资项目管理条例》第十三条。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市建设工程（建筑类）规划许可申请表》（见附表1）、《深圳市建设工程（市政类）规划许可申请表》（见附表2）。上述申请表格可在市规划局或各分局行政服务窗口领取，或在网上（网址：www.szplan.gov.cn）免费下载。
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