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中国证券监督管理委员会


关于加强证券营业部风险防范工作的通知
证监会



各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：
为确保证券交易和结算体系的正常运行，现就加强证券营业部风险防范工作通知如下：
一、各派出机构应将防范和化解证券营业部风险作为当前市场监管的重点，督促辖区内证券经营机构做好以下工作：
（一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于证券营业部出现的异常突发事件，其法人单位必须及时处理。
（二）恪守行业准则，确保证券交易和结算业务秩序、保障技术安全。当前要认真贯彻执行《关于转发上海证券交易所〈关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知〉的通知》（证监市场字〔1999〕22号）及其他有关规定，强化内部管理。
（三）各证券营业部要严格按照《证券营业许可证》所核准的业务范围经营，严禁为客户提供透支，严禁挪用客户交易结算资金，严禁开展自营业务。
（四）证券营业部如发生因技术故障、资金周转不灵导致兑付困难或其它原因导致不能正常经营的重大事件，应立即（不超过1小时）报告其公司总部、公司法人的业务主管机关、当地政府有关部门和证券交易所，事故处理完毕后应当向上述部门报送总结报告。报告内容应当真实、准
确。如事故的直接原因确系业外单位所致，应当在处理事故的同时及时向客户通报情况。
二、各派出机构要加强对辖区内证券营业部的监督检查，提高独立预防、协调处理突发事件的能力；对辖区内的“问题营业部”，要做到心中有数、预案有备、密切关注、及时协调；对证券营业部出现的各种突发事件，要督促证券营业部及其法人单位及时处理，对权限之内无法解决的
问题，要提出具体建议；在获悉发生突发事件的24小时之内，要将情况书面上报证监会。要对辖区内的每一起突发事件进行动态跟踪分析，并及时将总结报告报送证监会。各派出机构向证监会报告证券营业部突发事件，应包括以下内容：
（一）营业部名称、地址；
（二）营业部突发事件的原因、基本情况、可能产生的不良后果、性质等；
（三）该营业部投资者证券帐户开户数量、其中帐户内存有证券的帐户数量和开立的资金帐户数量；
（四）营业部资金情况，包括客户交易结算资金当日帐面余额、银行存款、上划公司本部清算款、与本公司其它营业部或其他机构的往来款等；
（五）营业部人员情况；
（六）派出机构已采取的措施；
（七）建议证监会采取的措施。
三、各派出机构要做好证券营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。对于因证券业以外的原因导致证券营业部交易业务中断的，应当要求有关单位书面说明情
况并以适当的方式通报相关投资者。要积极配合证券交易所控制证券营业部的技术风险和结算风险。



1999年7月5日
民政部


民政部关于建立农村社会保险管理机构有关意见的通知
民政部


各省、自治区、直辖市民政厅（局）：
1992年，民政部曾就农村社会养老保险的机构设置问题下发了《关于农村社会养老保险试点工作编制问题的通知》（民办发〔1992〕10号）。这个通知，主要是解决在当时条件下开展养老保险工作地区的机构编制问题。
随着国务院关于社会保险工作分工的进一步明确，为了适应农村社会保险事业发展的需要，在这次机构改革中，经国务院批准，民政部成立“农村社会保险司”，负责制定农村社会养老保险方针政策，草拟法律、法规，制定有关标准，推动地方建立和完善农村社会养老保险制度，指导
和监督农村养老保险基金的管理和使用。根据民政部负责农村（含乡镇企业）社会养老保险职能和机构设置情况，为进一步加强农村社会保险管理体制的建立，现将我们对农村社会保险管理机构设置的有关意见通知如下：
各级民政部门要结合这次机构改革，进一步建立健全农村社会保险管理机构。在已开展或将要开展养老保险工作的地区，省和地（市）民政部门在农村社会保险管理机构设置上，要注重加强行政领导职能。县以下农村社会保险管理机构，其经费来源要从实际出发，在一时不具备自收自
支条件的地区，应争取财政在一个时期内对经费予以补助。以上意见，请各地结合实际，贯彻落实。




1994年3月22日