中华人民共和国2001年国民经济和社会发展统计公报
国家统计局
中华人民共和国2001年国民经济和社会发展统计公报
中华人民共和国国家统计局
2002年2月28日
2001年，全国各族人民在党中央、国务院的正确领导下，认真贯彻“三个代表”重要思想，努力克服复杂多变的国际政治经济环境的不利影响，坚持扩大内需的方针，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，加快经济结构调整，积极稳妥地推进各项改革，不断扩大对外开放，大力整顿和规范市场经济秩序，经济运行总体质量和效益不断改善，国民经济继续保持持续健康发展，教育、科技和各项社会事业全面进步，城乡人民生活水平继续提高，实现了“十五”计划和现代化建设第三步战略部署的良好开局。
一、综合
国民经济持续较快增长。初步统计，全年国内生产总值为95933亿元，按可比价格计算，比上年增长7.3%。其中第一产业增加值14610亿元，增长2.8%；第二产业增加值49069亿元，增长8.7%；第三产业增加值32254亿元，增长7.4%。
市场价格保持稳定。全年居民消费价格总水平比上年上涨0.7%。其中，城市上涨0.7%，农村上涨0.8%；食品价格持平(其中，粮食下降0.7%，肉禽及制品、鲜菜分别上涨1.6%和1.4%，蛋上涨6.0%)，烟酒、衣着价格分别下降0.3%和1.9%，家庭设备、交通通信价格分别下降2.3%和1.0%，娱乐教育文化价格上涨6.6%，居住价格上涨1.2%。工业品出厂价格下降1.3%；原材料、燃料、动力购进价格下降0.2%；固定资产投资价格上涨0.4%。
就业规模继续扩大。年末全国就业人员73025万人，比上年末增加940万人。其中城镇就业人员23940万人，增加789万人。年末国有企业下岗职工为515万人，比上年末减少142万人。全年通过多种途径使227万人实现了再就业。年末城镇登记失业率为3.6%。
国际收支状况良好。全年对外贸易顺差225亿美元，比上年减少16亿美元。实际使用外商直接投资468亿美元，比上年增长14.9%。年末国家外汇储备达到2122亿美元，比上年末增加466亿美元。人民币汇率保持稳定，年末汇率1美元兑8.2766元人民币，人民币比上年末升值15个基本点。
经济结构调整取得了新进展，经济运行总体质量和效益不断改善。农业以市场需求为导向，大力推进品种、品质和布局的优化，主要农作物逐步向优势产区集中。高新技术产业保持较快增长，传统工业技术改造力度加大，一些行业淘汰落后和压缩过剩生产能力取得新的成效。西部地区投资力度有所加大。全年全部国有及年产品销售收入500万元以上的非国有工业经济效益综合指数为122.1，比上年提高3.4点；实现利润4657亿元，增长8.1%。
国民经济和社会发展中存在的主要问题是：经济结构性矛盾和经济体制深层次问题依然比较突出；就业压力增大，农民收入增长仍比较缓慢，部分群众生活还比较困难；企业自主创新能力和市场适应能力不强，部分企业生产经营还相当困难；重大安全事故时有发生，地方保护主义造成的国内市场分割局面尚未完全改变，市场经济秩序仍比较混乱。
二、农业
种植业结构继续调整。全年粮食播种面积比上年减少，棉花面积扩大76万公顷，糖料面积扩大约17万公顷，蔬菜面积扩大约115万公顷，油料面积减少约70万公顷，优质专用小麦面积扩大130多万公顷，优质稻种植面积的比重达50%以上，优质油菜籽面积扩大较多。
粮食有所减产。受调减播种面积和严重干旱的影响，全年粮食产量45262万吨，比上年减产2.1%。其中夏粮产量10188万吨，减产4.6%；早稻产量3396万吨，减产9.5%；秋粮产量31678万吨，减产0.3%。
棉花、糖料增产，油料减产。全年棉花产量532万吨，比上年增长20.4%；糖料产量8790万吨，增长15.1%；油料产量2872万吨，减少2.8%。蔬菜生产在精细品种增加的基础上继续保持较快增长。
畜牧业、渔业生产稳步发展。全年肉类总产量达6340万吨，比上年增长3.5%；全年水产品产量达4375万吨，增长2.3%。
林业水利建设取得新进展。全年完成造林面积530万公顷，比上年增长3.8%。其中退耕还林工程完成退耕还林40万公顷。长江干堤断面达标已占设计的80%，黄河下游大堤加高累计完成544公里。全年新增有效灌溉面积100多万公顷，新增节水灌溉面积130多万公顷，综合治理水土流失面积500多万公顷。
三、工业和建筑业
工业生产增长较快。全年全部工业增加值42607亿元，比上年增长8.9%。全部国有及年产品销售收入500万元以上的非国有工业企业增加值26950亿元，增长9.9%。其中，国有及国有控股企业增加值15198亿元，增长8.1%；集体企业3141亿元，增长7.2%；股份制企业8086亿元，增长10.4%；外商及港澳台投资企业6622亿元，增长11.9%。重工业增加值16301亿元，增长11.1%；轻工业增加值10649亿元，增长8.6%。全年工业企业产品销售率为97.7%，比上年略有提高。
高新技术产品产量保持较快增长，一些行业淘汰落后和压缩过剩生产能力取得新的进展。全年工业新产品产值比上年增长15.7%。微波通信设备、光通信设备、移动电话机、电子计算机等电子及通信设备产品产量增长28.9%至87.5%；轿车、数控机床等技术含量和附加值高的产品也保持了快速增长。原煤产量增长10.9%，原油增长1.3%，发电量增长9.0%；钢材增长19.8%，十种有色金属增长10.5%。全年关闭各类小煤矿10944处，关停小钢厂12户，淘汰落后小水泥生产能力1520万吨、小玻璃生产能力263万重量箱，关停小火电机组230万千瓦。
建筑业生产增长较快。全年全社会建筑业完成增加值6462亿元，比上年增长7.4%。全国四级及四级以上建筑企业实现利润226亿元，增长17.6%；税金总额441亿元，增长13.9%。施工工程个数83万个，其中投标承包工程35万个，占全部施工工程个数的42.2%；施工面积178758万平方米，比上年增加18616万平方米；房屋竣工面积82542万平方米，增加1828万平方米。
国有企业改革继续深化。现代企业制度建设加快，股份制企业的规范工作取得新的进展，着重培养了一批市场竞争力较强、拥有自主知识产权和一定国际竞争优势的大公司和企业集团。小型企业改制工作取得明显成效，一批资源枯竭的矿山和严重资不抵债、扭亏无望的企业，通过关闭破产退出市场。国有工业企业效益仍然保持较高水平，全年实现利润总额2330亿元。煤炭行业扭转了多年整体亏损的局面，冶金、汽车等行业实现利润快速增长。
四、固定资产投资
固定资产投资较快增长。全年全社会固定资产投资36898亿元，比上年增长12.1%。其中，国有及其他经济类型投资26401亿元，增长12.8%；城乡集体经济投资5189亿元，增长8.1%；城乡居民个人投资5308亿元，增长12.7%。基本建设投资14567亿元，增长8.5%；更新改造投资5889亿元，增长15.3%；房地产开发投资6245亿元，增长25.3%；其他投资10197亿元，增长8.5%。
投资结构继续改善。全年第一产业投资888亿元，与上年基本持平；第二产业投资8633亿元，增长7.8%，其中，原材料工业投资增长17.0%，机械电子工业投资增长21.7%，轻纺工业投资增长23.9%；第三产业投资18306亿元，增长17.6%，其中，运输邮电通信业投资增长13.7%，房地产公用服务咨询业投资增长24.1%。农村电网改造、公路国道主干线、重大水利工程等在建重点基础设施工程的建设继续加快。
西部地区投资保持较快增长。全年东部地区投资15883亿元，比上年增长13.3%；中部地区投资6316亿元，增长16.3%；西部地区投资4704亿元，增长19.3%，明显高于东、中部地区投资增长。青藏铁路、西电东送等一批重大建设工程相继开工。
全国基本建设投资新增主要生产能力有：原煤开采1081万吨，天然原油开采1898万吨，天然气开采21亿立方米；大中型发电机组容量1498万千瓦，11万伏及以上变电设备5347万千伏安；新建铁路主线正线交付运营里程1210公里，增建铁路复线交付运营里程1443公里，新建公路29278公里，其中高速公路3017公里，新扩建万吨级港口泊位年吞吐能力5790万吨；新增局用交换机容量3100万门，新增光缆线路长度25万公里，新增数字蜂窝移动电话交换机容量8000万户。
五、国内贸易
消费品市场销售稳定增长。全年社会消费品零售总额37595亿元，比上年增长10.1%。其中，城市消费品零售额23543亿元，增长11.5%；县及县以下消费品零售额14052亿元，增长7.7%。批发零售贸易业零售额25511亿元，增长10.7%；餐饮业零售额4369亿元，增长16.4%；其他行业零售额7716亿元，增长4.9%。
生产资料市场销售平稳增长。全国限额以上批发零售贸易业生产资料销售总额16449亿元，比上年增长4.0%。
限额以上批发零售贸易企业销售保持增长，但经济效益下降。1-11月份实现商品销售收入净额24601亿元，比上年同期增长4.5%，其中批发业增长3.0%，零售业增长12.0%；毛利率7.8%，其中批发业6.7%，零售业12.8%；费用率8.0%，其中批发业6.7%，零售业14.0%；实现利润总额245亿元，比上年同期下降9.1%，其中批发业下降12.0%，零售业增长11.6%。
六、对外经济
进出口保持增长。全年进出口总额达5098亿美元，比上年增长7.5%。其中出口总额2662亿美元，增长6.8%；进口总额2436亿美元，增长8.2%。在出口额中，一般贸易出口1119亿美元，增长6.4%；加工贸易出口1475亿美元，增长7.1%。机电产品和高新技术产品出口增长较快，其中机电产品出口1188亿美元，增长12.8%，占出口总额的比重为44.6%，比上年提高2.3个百分点；高新技术产品出口465亿美元，增长25.4%，占出口总额的比重为17.5%，提高2.6个百分点。
全年对美国出口543亿美元，比上年增长4.2%；对香港地区出口465亿美元，增长4.6%；对日本出口450亿美元，增长7.9%；对欧盟出口409亿美元，增长7.1%；对东盟出口184亿美元，增长6.0%；对韩国出口125亿美元，增长10.9%；对俄罗斯出口27亿美元，增长21.4%；对拉丁美洲出口82亿美元，增长14.6%；对非洲出口60亿美元，增长19.1%。
外商直接投资增长较快。全年批准设立外商投资企业26139个，比上年增长16.0%；合同外资金额692亿美元，增长10.4%；实际使用外商直接投资468亿美元，增长14.9%。
国外经济合作业务继续保持增长。全年完成营业额121亿美元，比上年增长7.2%；新签合同额165亿美元，增长10.1%。
七、交通、邮电和旅游
交通运输和邮电通信业保持稳定增长，全年完成增加值5222亿元，比上年增长6.5%。
全年各种运输方式完成货物运输周转量46304亿吨公里，比上年增长4.8%。其中，铁路14575亿吨公里，增长6.7%；公路6180亿吨公里，增长0.8%；水运24860亿吨公里，增长4.7%；民航44亿吨公里，增长3.8%。全年各种运输方式完成旅客运输周转量13000亿人公里，比上年增长6.0%。其中，铁路4767亿人公里，增长5.2%；公路7047亿人公里，增长5.8%；水运95亿人公里，下降5.6%；民航1091亿人公里，增长12.5%。全国港口完成货物吞吐量24亿吨，比上年增长8.8%，其中外贸货物吞吐量达6亿吨，增长13.6%。
邮电通信业全年完成邮电业务总量4370亿元，比上年增长24.0%。年末局用交换机总容量为2亿门；固定电话用户达到17900万户，其中城市电话用户11100万户，乡村电话用户6800万户；移动电话用户达到14480万户，已成为全球移动电话用户规模最大的国家；电话普及率为26部/百人；年末互联网用户超过3000万户。
国内国际旅游持续发展。全年国内出游78366万人次，比上年增长5.3%；国内旅游收入3522亿元，增长10.9%。全年境外入境人数8901万人次，比上年增长6.7%。其中外国人1123万人次，增长10.5%；香港、澳门和台湾同胞7778万人次，增长6.2%。在入境旅游者中，过夜人数3316万人次，增长6.2%。国际旅游外汇收入178亿美元，增长9.7%。全年大陆出境人数1213万人次，比上年增长15.9%，其中因私出境人数695万人次，增长23.4%。
八、金融、证券和保险
货币供应量适度增长。年末广义货币供应量(M2)余额为158302亿元，比上年末增长14.4%；狭义货币供应量(M1)余额为59872亿元，增长12.7%；流通中现金(M0)余额为15689亿元，增长7.1%。
金融机构存贷款稳定增加。全部金融机构各项存款余额143617亿元，增长16.0%。其中，企业存款余额51547亿元，增长16.9%；城乡居民储蓄存款余额73762亿元，增长14.7%。全部金融机构各项贷款余额112314亿元，按可比口径计算，增长11.6%。其中，短期贷款余额67327亿元，增长7.7%；中长期贷款余额34273亿元，增长15.2%。贷款结构继续改善。全国农村信用社贷款余额11971亿元，增加1395亿元。消费贷款余额6990亿元，增加2755亿元，其中个人住房贷款余额5598亿元，增加2282亿元。与国债资金相配套的基础建设贷款得到及时安排。
证券市场继续发展。全年在上海、深圳证券交易所发行A股(包括增发)84只，配股126只，共筹资1098亿元，比上年减少401亿元；发行B股、H股共9只，筹资70亿元，减少507亿元；全年通过发行、配售股票共筹集资金1168亿元，减少935亿元。年末境内上市公司(A、B股)数量由上年末的1088家增加到1160家，市价总值43522亿元，比上年末下降9.5%。全年国家共发行内债4884亿元，比上年增加227亿元。
保险事业快速发展。全年内外资保险机构保费收入2109亿元，比上年增长32.2%。其中财产险保费收入685亿元，寿险保费收入1288亿元，健康险和意外伤害险保费收入136亿元。支付各类赔款及给付598亿元，其中财产险和短期人身险赔款395亿元，寿险给付203亿元。
九、教育和科学技术
各级各类教育全面发展。全国普通高等学校招生268万人，比上年增招48万人，在校生719万人；成人高等学校招生196万人，在校生456万人。全国研究生培养单位招生17万人，增招4万人，在学研究生39万人。全国普通高中招生558万人，在校生1405万人。各类中等职业技术教育学校招生398万人，在校生1164万人。全国初中学校招生2288万人，在校生6514万人。普通小学招生1944万人，在校生12543万人。特殊教育学校招生6万人，在校生39万人。幼儿园在园幼儿2022万人。全国成人技术培训学校培训学员9270万人次。
科技研究开发及产业化取得较大进展。年末国有企事业单位共有各类专业技术人员2887万人。从事研究与发展活动人员93万人年，其中科学家和工程师70万人年。全年全国研究与发展(R&D)经费支出960亿元，比上年增长7.1%。其中基础研究经费47亿元。全年国家组织了647项重点技术创新项目和1329项国家级重点新产品试产计划项目，完成了80项重大技术装备的研制及鉴定验收。新安排高技术产业化重大专项和示范工程220多项。全年共取得省部级以上科技成果28376项，其中基础理论成果1854项，应用技术成果24966项，软科学成果1556项。全年受理国内外专利申请203582件，授权专利114252件，分别比上年增长19.3%和8.5%。全国共签订技术合同24万项，技术合同成交金额800亿元，比上年增长23.0%。
综合技术服务进一步完善提高。全国共有产品质量检验机构5500个，其中国家检测中心233个。国家监督抽查8166家企业211类9858种产品和商品。全国现有质量认证机构79个，其中产品认证机构29个，已完成对近2万个企业的产品认证。全国共有法定计量技术机构4939个，全年强制检定计量器具3234万台件。制定、修订国家标准1045项，其中新制定497项。全国共有城乡天气预报警报服务网发射站点841个，卫星云图接收站点319个。全国共有地震台站1245个，地震遥测台网28个。全国共有917个海洋观测、监测站点。测绘部门公开出版地图1187种，图书327种。
国土资源调查及地质勘查新发现大中型矿产地176处，有42种矿产新增查明资源储量。其中石油7亿吨，天然气4302亿立方米，原煤16亿吨。全国地质环境监测站31个，成功预报地质灾害195起。
十、文化、卫生和体育
文化艺术、广播影视、新闻出版等各项事业较快发展。年末全国共有艺术表演团体2621个，文化馆2899个，公共图书馆2689个，博物馆1394个。广播电台311座，中、短波广播发射台和转播台770座，广播综合人口覆盖率92.9%。电视台358座，电视综合人口覆盖率94.1%。全国有线电视用户8803万户。生产故事影片88部，科教、纪录、美术片66部。出版全国性和省级报纸216亿份，各类杂志29亿册，图书63亿册(张)。年末全国共有档案馆3885个，已开放各类档案4817万卷(件)。
卫生事业稳步发展。年末全国共有卫生机构33万个，其中医院、卫生院7万个；病床床位319万张，其中医院、卫生院297万张；卫生技术人员449万人，其中医生209万人，护师、护士128万人。全国共有卫生防疫、防治机构6025个，卫生技术人员22万人；妇幼保健所、站2539个，卫生技术人员8万人。农村乡(镇)共有卫生院5万个，床位74万张，卫生技术人员102万人。农村有医疗点的村数占总村数的89.7%，乡村医生和卫生员128万人。
体育事业蓬勃发展。全年在国内外的各项比赛中，我国运动健儿共获得了89个世界冠军；8人2队12次创10项世界纪录；15人3队20次创15项亚洲纪录。第九届全国运动会获得圆满成功。全民健身活动进一步开展。顺利完成在全国31个省、自治区、直辖市进行的国民体质监测工作。全年在通过销售中国体育彩票筹集的资金中，有26亿元用于奥运争光计划和全民健身计划。
十一、环境保护
监测的340个城市中，有117个城市空气质量达到二级标准，占监测城市数的比重为34.4%，比上年回落1.2个百分点；有114个城市达到三级标准，比重为33.5%，提高3.6个百分点；有109个城市未达到三级标准，比重为32.1%，回落2.3个百分点。颗粒物仍是我国城市空气中的主要污染物。在47个环境保护重点城市中，部分城市的二氧化硫污染程度有所加重，超标城市比重有所提高。对道路噪声监测的273个城市中噪声污染严重的占9.5%，对区域环境噪声监测的210个城市中50.5%的区域环境噪声优于城市居住区声环境质量标准。全国建成了3314个烟尘控制区，面积达2万平方公里；建成了3121个环境噪声达标区，面积超过1万平方公里。
重要水系的污染形势依然严峻。七大流域干流地表水水质有51.7%的断面满足国家地表水Ⅲ类水质标准要求，比上年回落6个百分点；26.1%的断面为Ⅳ类水质，上升4.5个百分点；12.8%的断面为Ⅴ类水质，与上年持平；超过Ⅴ类水质标准断面的比例为9.4%，上升1.5个百分点。近岸海域海水水质基本稳定。357个近岸海水水质监测点中，达到国家一类海水水质标准的监测点比重为12.2%，二类为27.8%，三类为18.6%，四类为12.5%，劣四类为28.9%。
生态环境保护力度加大。全国已批准国家级生态示范区82个，生态示范区建设试点地区和单位215个；全国自然保护区达到1551个，其中国家级自然保护区171个；自然保护区面积14472万公顷，占国土总面积的14.4%。
十二、人口、人民生活和社会保障
人口自然增长率继续下降。年末全国总人口为127627万人。其中，城镇人口48064万人，占37.7%；乡村人口79563万人，占62.3%。全国男性人口为65672万人，女性为61955万人。0-14岁人口比重为22.5%，15-64岁人口比重为70.4%，65岁及以上老年人口比重为7.1%，老年人口达到9062万人。全年全国出生人口1702万人，出生率为13.38‰；死亡人口818万人，死亡率为6.43‰；全年净增人口884万人，自然增长率为6.95‰。
城乡居民生活水平进一步提高。全年全国城镇居民人均可支配收入6860元，比上年实际增长8.5%。农村居民人均纯收入2366元，实际增长4.2%。其中农村居民人均现金纯收入1748元，实际增长5.7%。居民住房条件继续改善。全年城镇竣工住宅面积5.4亿平方米，农村竣工住宅面积7.4亿平方米。城乡居民家庭恩格尔系数分别为37.9%和47.8%，均比上年降低1.3个百分点。
社会保障进一步加强。年末全国参加失业保险职工人数为10355万人，领取失业保险金人数为312万人；有10630万职工和3346万离退休人员参加了基本养老保险；有7629万职工和退休人员参加了基本医疗保险。“两个确保”继续得到落实。90%以上国有企业下岗职工的基本生活得到保障，绝大多数企业离退休人员按时足额领到基本养老金，社会化发放率达到97.8%。全国城镇最低收入标准以下的居民中有1123万人得到最低生活保障救济。
社会福利事业继续发展。年末全国各类可提供食宿的收养性社会福利单位床位116万张，收养各类人员83万人。城镇建立各种社区服务设施21万个，其中综合性社区服务中心9924个。全年通过销售社会福利彩票筹集社会福利资金41亿元，接收社会捐赠款超过7亿元。
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注：1.本公报为初步统计数。
2.香港和澳门特别行政区统计数据未包括在本公报中，分别由香港和澳门特别行政区政府发布。
3.各项统计数据均未包括台湾省。
4.国内生产总值、各产业增加值绝对数按现价计算，增长速度按可比价计算。
5.基本建设新增生产能力中天然原油开采、天然气开采、局用交换机容量、新增光缆线路长度及数字蜂窝移动电话交换机容量含更新改造增加的能力。
6.邮电业务总量完成额按2000年不变价格计算。
7.恩格尔系数是指居民家庭食品消费支出占家庭消费支出的比重。
国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知
国务院证券委员会
国务院证券委员会关于下发《证券业从业人员资格管理暂行规定》的通知
1995年4月18日 证委发(1995)6号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证券管理部门：
为提高证券业从业人员素质，维护投资者合法权益，促进我国证券市场健康发展，我委制定了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。现发给你们，请你们监督所在地备证券中介机构遵照执行。
附件：证券业从业人员资格管理暂行规定
国务院证券委员会证券业从业人员资格管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人员(以下简称从业人员)从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
第三条 证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。
第四条 本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：
1、证券公司；
2、信托投资公司；
3、证券清算、登记机构；
4、证券投资咨询机构；
5、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
本规定所称证券专营机构，系指前款第L项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第2项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。
第五条 本规定所称从业人员系指下列人员：
1、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第5项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外：
2、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；
3、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；
4、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；
5、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；
6、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；
7，证券经营机构在证券交易所内的出市代表；
8、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；
9、证券投资咨询机构内设备业务部门的正、副经理人员；
10、各类证券中介机构的电脑管理人员；
11、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
第六条 从业人员必须按照本规定取得证券从业人员资格证书后方可在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。
本规定第五条第一款第1项所列高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书。
未取得证券业从业资格，除将合前款豁免规定的人员外，任何人不得在第五条第一款所列各项证券专业岗位上工作。
第二章 申请条件
第七条 申请从业人员资格者应同时具备下列条件：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、年满21周岁且具有完全的民事行为能力；
3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
4、在申请从事证券从业资格前五年末受过刑事处罚或严重的行政处罚;
5、具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监会认可的其他与证券业务相关的工作经历；
6、按本规定第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；
7、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；
8、证监会规定的其他条件。
第三章 资格培训与资格考试
第八条 除本规定第四十六条规定可免予资格考试的人员外，申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。
第九条 资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。
第十条 申请成为指定培训机构的机构应具备下列条件：
1、培训规划及考试办法符合证监会制定的从业人员资格培训及考试大纲要求；
2、使用证监会认可的教材；
3、授课人员的数量、结构和专业水平符合证监会规定的审核确认标准和从业人员资格培训及考试大纲的要求；
4、教学设施和组织规划经证监会审查符合要求；
5、证监会规定的其他条件。
从业人员资格培训及考试大纲、授课人员审核确认标准和前款各项规定的其它未尽事宜由证监会另行规定。
第十一条 拟申请成为指定培训机构者，应按第十一条规定的有关内容向证监会报送有关材料。
第十二条 证监会依据第十一条所列各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。
第十三条 对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。
第十四条 证监会依据本规定及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。
第四章 申请程序
第十五条 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料；
1、证监会统一印制的申请表：
2、身份证；
3、学历证书；
4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
6、证监会要求报送的其他材料。
第十六条 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的申请材料。末在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。
第十七条 证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。前款所称资格证书，由证监会根据从业人员的情况分为下列类别：
1、证券代理发行从业资格；
2、证券经纪从业资格；
3、投资顾问从业资格；
4、证券中分机构电脑管理从业资格；
5、证监会认为需要设定的其他类别。
第十八条 本规定第五条第一款第1项所列人员至少应获得第十七条规定类别资格证书中的两种；
第五条第一款第2项所列人员应获得第十七条所列资格证书种类中与其所从事专业相对应的资格证书；
第五条第一款第3项所列人员应获得证券经纪资格证书；
第五条第一款第4项所列人员应获得证券代理发行资格证书；
第五条第一款第5项、第6项和第9项所列人员应获得证券投资咨询资格证书；
第五条第一款第8项所列人员应获得证券经纪、证券投资咨询、证券中介机构电脑管理三种证书中的一种；
第五条第一款第10项所列人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
第十九条 证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并向社会公布。
第二十条 证监会发放资格证书时，可按国家有关标准向申请人收取登记费用。
第五章 资格的维持
第二十一条 获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。
第二十二条 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条第一款所列各类人员，须按照本规定要求的程序重新申请。
第二十三条 证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为第五条第一款所列各类人员。
第二十四条 证券中介机构应将其聘任的所有从事第五条第一款所列各类人员的有关情况向证监会备案。
第二十五条 从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其他有关法规之行为时, 所在机构应立即向证监会报告。
第二十六条 从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查。或因触犯我国，刑法而被检察机关起拆，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。
第二十七条 从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。
第二十八条 同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。
第二十九条 从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。
第三十条 从业人员应当保持正直诚实、公正廉洁、勤勉尽责的品质和遵守国家有关法规的意识，
第三十一条 从业人员应当不断学期习,保持和更新专业知识，充实和提高业务技能。
第三十二条 从业人员应当定期成不定期参加有关的业务培训。
第三十三条 证监会可依据本规定所列各项条件，对巴获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。
经检查仍然具备条件者。可维持其从业资格；对未能符合相应条件者。证监会将依照本规定有关条款予以相应处理。
第六章 罚 则
第三十四条 从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1、警告；
2、暂停从业资格六个月到十二个月；
3、撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；
4、撤销资格证书并永久性地拒绝受理其从业资格申请。
对受到前款第1项处罚的从业人员，证监会将视情况决定是否向社会公告；
对受到本条第一款第2项、第3项、第4项处罚的从业人员，证监会将向社会公告。
第三十五条 在本规定第四十五条规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为第五条第一款所列人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照第三十四条第一款第1项、第2项予以处罚。
第三十六条 申请人在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的中请。
第三十七条 已取得资格证书者如在申请过程中提供虚假或误导性的情况，一经发现，证监会将视情况按照第三十四条第一款第3或第4项予以处罚。
已取得资格证书者如在第四条第广款所列之外的非依法定程序设立的证券中介机构中供职，证监会将视情况按照第三十四条结一款第3项 或第4项予以处罚。
第三十八条 从业人员在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。
第三十九条 从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监会将视情况按照第三十四条第一款第2项、第3项、第4项予以处罚。
第四十条 从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照第三十四条第一款第1项、第2项、第3项予以处罚。
第四十一条 对直接或间接地拒绝或回避证监会调查或检查的从业人员，证监会可视情节按照第三十四条第1项、第3项、第3项予以处罚。
第四十二条 对严重违反国家有关法规或受到第三十四条中第1项或第2项处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节第三十四条第一款规定从重处罚，直至撤销资格证书。
第四十三条 从业人员因违反本规定,受到第三十四条第一款第2项、第3项处罚的，处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。
第四十四条 从业人员受到第三十四条第一款第4项处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。
第七章 附 则
第四十五条 在本规定公布之前已成为第五条第一款所列人员者，如欲继续从事证券业务，须在本规定实施之日起的两年内取得资格证书。
第四十六条 在部门经理或部门经理以上的岗位上专职从事证券业务管理工作达五年以上者，可豁免资格培训与资格考试。
第四十七条 第五条第一款第7项所列人员的从业资格管理，由证监会委托证券交易所负责实施，有关办法由证监会另行制定。
第四十八条 对从事证券投资基金业务的管理及操作人员的从业资格管理按照本规定执行。
第四十九条 从事证券相关业务的律师事务所、会计师事务所、审计师事务所和资产评估机构从业人员的资格管理办法，由证监会会同有关部门另行制定。
第五十条 本规定由证监会负责解释．
第五十一条 本规定自1995年7月1日起实施．
