谈打击反洗钱执法力度
北安市人民法院—刘宇
一、成立专门的反洗钱机构"
针对洗钱犯罪的隐藏性、复杂性和手段的高度专业化,单靠传统的侦查方式和手段已经完全不能胜任当今社会反洗钱工作的需要,需要反洗钱部门建立打击洗钱犯罪的专业机构。西方发达国家一般都设有反洗钱专门机构,如:美国的金融犯罪执法网络、英国的金融特遣队、澳大利亚的交易报告与分析中心。国际上先进的反洗钱经验表明,设立反洗钱的专门机构有利于跟踪洗钱动态,制定有针对性的打击对策,培养打击洗钱犯罪的专业人员。为防范和打击洗钱行为,中国人民银行已先后设立了反洗钱局和中国反洗钱监测分析中心,为与中国人民银行反洗钱措施相适应,公安机关应当在经济犯罪侦查部门内部设立专门的反洗钱机构,并派员和中国人民银行反洗钱部门联合办公,及时发现和掌握洗钱的犯罪信息,并进行跟踪和侦查,从而有效地打击和预防洗钱犯罪"
二、加强反洗钱的侦查协作
第一、加强反洗钱查部门之间以及反洗钱侦查部门与洗钱犯罪上游犯罪侦查部门之间的协作
洗钱罪在刑法中被归入妨害金融管理秩序一节中,在管辖上应归属公安机关经侦部门,但是金融机构及其从业人员可以成为洗钱罪的犯罪主体,而我国目前的金融企业主要是国有的商业银行和其他国有的非银行金融机构,金融机构工作人员中绝大部分按〈刑法〉第93条的规定按国家工作人员论,金融机构工作人员利用职务之便协助洗钱的行为,应纳入检察机关的管辖范围。对于洗钱犯罪的立案侦查需要公安机关经侦部门和检察机关互相配合,一般情况下,对于洗钱犯罪应当由公安机关经侦部门先予以受理,发现涉及金融机构从业人员的职务犯罪行为的,应移送检察机关侦查,或双方各自分工侦查,一并起诉。由于洗钱犯罪法定的四种上游犯罪分别由公安机关刑侦部门、辑毒部门、海关辑私犯罪侦查部门管辖,要是今后把重大的经济犯罪案件和贪污贿赂案件作为洗钱罪的上游犯罪,则公安机关经侦部门和检察机关也是洗钱犯罪的上游犯罪的侦查机关。各侦查机关应形成合力,努力避免各单位从自身局部利益出发,各自为战,甚至放任不属自已管辖的洗钱犯罪行为。为了有效地打击洗钱犯罪,在侦查中,公安机关、海关、检察机关要加强协作,制定反洗钱方案,各单位在侦查中一旦发现有洗钱重大嫌疑的,立即与反洗钱部门联系,切实防止因案件的不同管辖分工而放纵了洗钱犯罪分子。
第二、加大反洗钱侦查部门和金融机构以及金融监管部门的协作
针对洗钱活动多利用金融机构进行的特点,反洗钱侦查部门应加强与金融机构以及金融机构的监管部门即中国人民银行、国家外汇管理局的协作。根据〈中华人民共和国银行法〉第4条规定,中国人民银行指导、部属金融业反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测。因此中国人民银行应积极制定金融部门反洗钱措施,加大金融监管力度,加大对所监管的金融机构的反洗钱信息的控制。同时,应积极与反洗钱侦查机关保持密切联系,与反洗钱侦查机关之间建立反洗钱犯罪的信息总网,建立洗钱犯罪信息交流制度,用先进的电脑网络技术来防范和打击洗钱犯罪。与此同时,反洗钱侦查部门要改变被动受理金融监管部门移送案件的观念，积极主动地向金融监管部门了解反洗钱动态,并与金融监管机构的反洗钱部门联合办公。只有与金融监管部门密切协作,反洗钱侦查机关的侦查工作才能取得实效。
第三、加强跨区域洗钱犯罪的侦查协作
由于洗钱犯罪分子经常将违法资金不断转移来妨碍侦查,而这些资金的频繁转移往往是跨区域进行,为查清该违法资金的去向,必须得到各地侦查部门的配合。同时,洗钱行为和上游犯罪经常不在同一个区域,为了查明洗钱分子所清洗的资金为法定的上游犯罪的违法所得及其收益,必须到上游犯罪所在地查明上游犯罪的性质,这就要求两地的侦查部门加强合作,互相配合。随着国际经济的迅速发展,各国间的经济交往越来越密切,资金往来越来越频繁,并且随着科技的发展,电子商务、电子银行等在国际金融系统中的运用,使资金的运转更为迅速,电子资金划拨也使得巨额的非法资金在全世界的快速清洗成为可能。在电子资金划拨的情况下,洗钱者可以更方便地在一国境内实现犯罪资金在不同国家清洗的跨国洗钱活动。而一般来说,一国对放置在他国银行的资金是鞭长莫及的,即使一国对产生犯罪收益的该项犯罪或从事该项犯罪活动的犯罪分子有管辖权,一国对境外的外国银行也难有管辖权,如果没有他国的合作,一国不仅难以追踪在他国转移的犯罪收益的线索,而且也难以对这些资金进行扣押和没收。因此,我国应积极地吸收国外先进的反洗钱立法经验,完善反洗钱刑事及行政法规的立法工作,使之便于实际操作。为了更好的与其它国家开展反洗钱协作,必须积极与其它国家缔结多边或双边反洗钱国际条约,尽快加入金融行动特别工作组“亚太反洗钱小组“等国际反洗钱组织,加强国际刑事司法合作,使我国在打击跨国洗钱犯罪活动中,能够与其他国家在识别、没收犯罪收益,引渡洗钱犯罪分子以及证据收集等方面互相协作,这样才能有效打击跨国洗钱犯罪"
贵阳市建设工程安全生产管理规定
贵州省人大常委会
贵阳市建设工程安全生产管理规定
（2009年1月4日贵阳市第十二届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过 2009年3月26日贵州省第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为加强建设工程安全生产监督管理，防范生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内从事建设工程活动以及对建设工程安全生产的监督管理，应当遵守本规定。
本规定所称建设工程，是指各类房屋建筑及其附属设施的新建、扩建、改建、拆除、装修和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程。
第三条 县级以上人民政府安全生产监督管理部门依法对本行政区域内建设工程安全生产工作实施综合监督管理。
县级以上人民政府建设行政主管部门按照管理权限，负责本行政区域内建设工程安全生产监督管理。
建设行政主管部门所属的建设工程安全生产监督管理机构，负责本行政区域内建设工程安全生产的具体监督管理工作。
第四条 县级以上人民政府应当保障建设工程安全生产监督管理所需的工作经费。
第二章 监督管理
第五条 建设工程开工前，建设单位应当持下列资料到工程所在地建设工程安全生产监督管理机构办理建设工程安全生产监督备案：
（一）建筑施工安全监督申报书；
（二）施工单位专职安全管理人员上岗证；
（三）施工单位安全施工措施；
（四）建设单位安全生产费用支付凭证以及使用计划。
实行劳务分包的，还应当提交劳务分包合同以及劳务企业安全生产许可证。
第六条 拆除工程施工前，建设单位应当持《建设工程安全生产管理条例》规定的相关资料和下列资料，到工程所在地建设工程安全生产监督管理机构备案：
（一）建筑拆除工程备案表；
（二）施工单位的安全生产许可证；
（三）拆除工程承包合同。
拆除工程完工后，建设单位应当组织施工、监理等单位验收，并且报工程所在地建设工程安全生产监督管理机构备案。
第七条 建设工程安全生产监督管理机构办理建设工程安全生产监督备案和拆除工程施工备案，应当自收到备案资料之日起3个工作日内，对备案资料和施工现场安全生产条件进行核查。符合规定条件的，予以备案；不符合规定条件的，不予备案，并书面告知申报人。
建设工程安全生产监督管理机构在办理建设工程安全生产监督备案和拆除工程施工备案后，应当将备案资料的主要内容抄送同级安全生产监督管理部门。
第八条 建设单位应当按照有关规定向施工单位支付安全生产费用。建设工程安全生产费用纳入专户管理，在建设工程安全生产监督管理机构监督下使用。
建设工程安全生产监督管理机构与施工单位应当到施工单位建设工程安全生产费用开户银行办理安全生产费用监督使用手续。
第九条 建设工程安全生产监督管理机构应当对施工现场使用的机械设备、安全防护用具及其他安全生产条件进行监督检查，发现不符合安全生产要求的，应当责令施工单位限期整改。
第十条 对建设、施工、监理单位以及从业人员的安全生产违法、违章行为，建设工程安全生产监督管理机构应当进行建设工程安全生产不良记录。
建设工程竣工后，建设工程安全生产监督管理机构应当根据建设工程安全生产情况，将建设工程安全生产评定为不合格、合格、优良等级。
建设工程安全生产不良记录和建设工程安全生产评定结果，应当向社会公布。
第十一条 建设工程安全生产监督管理机构应当设立、公布建设工程安全生产举报电话，及时受理建设工程安全生产违法、违章行为的举报、投诉。
第三章 安全生产
第十二条 施工单位应当对从业人员进行安全生产教育培训；建设工程安全生产监督管理机构应当组织考核。未经培训考核合格的，不得上岗。
进行安全生产培训、考核，不得收取费用。
建设工程安全生产监督管理机构应当对施工单位的安全生产教育培训提供指导和服务。
第十三条 实行建设工程从业人员安全信息卡制度。凡在建设工程工地进行施工和现场管理的人员，凭安全信息卡进入施工工地。
安全信息卡由施工单位持从业人员身份证明、健康情况以及安全生产教育培训、考核等有关资料，到市建设工程安全生产监督管理机构申请办理。市建设工程安全生产监督管理机构应当在收到有关资料之日起15个工作日内办理完毕。
办理安全信息卡不得向从业人员收取费用。
建设工程从业人员安全信息卡信息发生变更，施工单位应当向市建设工程安全生产监督管理机构备案。
第十四条 建设工程施工现场的办公区、生活区与作业区应当分开设置，并保持安全距离；办公区、生活区的选址应当符合安全性要求。
禁止在未经竣工验收的建筑物内设置员工宿舍。
第十五条 建设工程施工现场入口处应当设置工程公示牌，载明工程概况、管理人员名单及监督电话、消防责任、安全生产、文明施工和施工现场平面图等内容。
第十六条 建设工程施工现场使用的安全网、安全帽、安全带等安全防护用品质量必须符合国家标准或者行业标准，经施工、监理单位查验合格后，方可使用。
第十七条 施工单位应当建立健全施工现场安全生产自检制度，按照规定对施工现场安全生产隐患进行排查，发现隐患的，应当采取有效措施进行整改。
对施工现场存在的重大安全生产隐患，施工单位应当及时向建设工程安全生产监督管理机构报告。
第十八条 房屋建筑工程基础完工前、主体进入三层作业前、主体外粉作业前，施工单位应当按照《建筑施工安全检查标准》自评合格，并且将自评检查材料报建设工程安全生产监督管理机构核查。
房屋建筑工程实行建设工程监理的，自评检查材料还应当附工程监理单位的意见。
建设工程安全生产监督管理机构应当在收到自评检查材料之日起3个工作日内核查完毕。
第十九条 施工单位应当设专人负责工程项目安全档案管理，工程竣工后及时将安全生产监督检查记录、安全管理资料、竣工自我评价资料立卷归档。
第二十条 工程监理单位应当将安全生产纳入监理规划，每个工程监理项目应当配备不少于1名的安全监理员，并且建立项目安全监理过程档案。
第二十一条 工程监理单位应当将安全生产费用使用、施工现场的安全防护用具和施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用，纳入监理范围。
第二十二条 工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全生产隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向建设工程所在地建设工程安全生产监督管理机构报告。
第四章 法律责任
第二十三条 施工单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处以5000元以上2万元以下的罚款：
（一）雇佣无建设工程从业人员安全信息卡的人员作业的；
（二）未设专人负责工程项目安全档案管理或者未及时将工程安全生产监督检查记录、安全管理资料、竣工评价资料等材料立卷归档的；
（三）房屋建筑工程基础完工前、主体进入三层作业前、主体外粉作业前，未将自评检查材料报建设工程安全生产监督管理机构核查的。
第二十四条 施工单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并且处以5万元以上10万元以下的罚款：
（一）在未经竣工验收的建筑物内设置员工宿舍的；
（二）未及时整改安全生产隐患的。
第二十五条 施工单位未在施工现场入口处设置工程公示牌的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处以2000元以上5000元以下罚款。
第二十六条 工程监理单位有下列行为之一的，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并且处以5000元以上1万元以下的罚款：
（一）未按照规定配备安全监理员的；
（二）未建立安全监理过程档案的；
（三）未将安全生产费用使用、施工现场的安全防护用品和施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用纳入监理范围的。
第二十七条 工程监理单位对施工现场使用的安全防护用具未进行监督检查，由建设行政主管部门责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并且处以1万元以上3万元以下的罚款。
第二十八条 建设工程安全生产监督管理部门工作人员不履行监督管理职责，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，尚未构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十九条 违反本规定其他规定的，依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等相关法律、法规的有关规定予以处罚。
第五章 附 则
第三十条 抢险救灾用房和农村村民自建住房的安全生产管理，不适用本规定。
第三十一条 本规定自2009年7月1日起施行。
