劳动人事部办公厅、国家经委职称改革办公室关于印发《劳动人事部门经济专业职务设置范围、任职条件和工作任务》的通知
劳动人事部办公厅 等
劳动人事部办公厅、国家经委职称改革办公室关于印发《劳动人事部门经济专业职务设置范围、任职条件和工作任务》的通知
劳动人事部办公厅、国家经委职称改革办公室
劳动人事部根据中央职称改革工作领导小组转发国家经委制定的《经济专业职务试行条例》和《实施意见》，结合劳动人事部门的实际情况，制定了《劳动人事部门经济专业职务设置范围、任职条件和工作任务》，现印发给你们，仅供参考。各地劳动人事部门职务聘任工作如何进行，
由地方职称改革工作领导小组决定。
附：劳动人事部门经济专业职务设置范围、任职条件和工作任务
一、设置范围
（一）劳动力管理。包括劳动制度改革研究；企业劳动管理制度改革研究；劳动力计划的编制、审核、监督检查及日常工作；劳动争议的处理等。
（二）工资管理。包括国家机关、企业、事业单位工资制度与分配形式改革研究；制定工资计划；国家机关工资管理；企业工资管理，事业单位工资管理；奖励及各种津贴管理；外商投资企业工资政策的研究。
（三）保险福利的管理。包括社会保险和职工生活福利制度改革的研究；社会保险和职工生活福利日常工作；职工退休、退职等。
（四）培训就业管理。包括就业前培训；职工在职培训；行业人员的就业指导；劳动服务公司管理等。
（五）其他管理。包括综合计划、政策研究等。
二、任职条件
（一）劳动力管理
1．经济员
（1）具有劳动经济、企业管理、劳动统计等方面的基础理论知识。初步了解劳动合同制、劳动力调配等工作内容和程序。
（2）在有关人员指导下，能够完成劳动力管理的日常工作，能起草常用业务文件。
（3）大学专科或中等专业学校毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格。
2．助理经济师
（1）具有劳动经济、企业人事管理、劳动统计等方面的基础理论知识。熟悉企业劳动力计划、招收、调配、奖惩及劳动争议处理等工作内容和程序。
（2）能独立从事劳动力管理方面的调查研究，写出综合性的调查报告。
（3）获得硕士学位或取得第二学士学位，胜任助理经济师职务；获得学士学位或大学本科毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格；大学专科毕业，从事经济员工作二年以上；中等专业学校毕业，从事经济员工作四年以上。
3．经济师
（1）系统掌握国民经济管理、劳动力资源、劳动法规等方面的理论知识。熟悉劳动力管理的计划、政策、法规。
（2）有较丰富的工作经验和一定的政策水平。能参与各类企业的用工制度、用工形式等方面的规章制定。能写出较高水平的工作报告。
（3）能看懂一种外文资料，了解国外劳动力管理情况和方法。
（4）获得博士学位，胜任经济师职务；获得硕士学位或取得第二学士学位，从事助理经济师工作二年左右；大学本科，专科毕业，从事助理经济师工作四年以上。
4．高级经济师
（1）全面系统地掌握社会学、人口学、劳动法学、中国劳动经济史等理论知识。精通劳动制度改革和劳动管理各项政策、法规。
（2）有丰富的实践经验和较高的政策水平。在劳动政策研究和制定劳动合同制、招用工人、辞退违纪工人及待业人员安置等重要规章制度方面，提出有价值的见解或发表过有影响的著作及论文。
（3）能熟练阅读一种外文资料，对外国劳动制度有较深的研究。
（4）获得博士学位，从事经济师工作二年以上；大学本科毕业以上学历，从事经济师工作五年以上。
（二）工资管理
1．经济员
（1）具有劳动经济、企业管理等方面的基础理论知识。初步了解现行工资制度及处理职务变动、转正定级等工资工作内容及办事程序。
（2）在有关人员指导下，能初步加工整理工资业务资料并进行简单分析。
（3）大学专科、中等专业学校毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格。
2．助理经济师
（1）具有经济管理、劳动统计、劳动报酬等方面的理论知识。比较熟悉企业、事业单位、国家机关的工资制度，企业工资分配形式，能处理日常工资工作中的一般性业务。
（2）能独立从事某个地区或某种行业中工资工作的调查研究，并写出综合性的考察报告。
（3）获得硕士学位或取得第二学士学位，胜任助理经济师职务；获得学士学位或大学本科毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格；大学专科毕业，从事经济员工作二年以上；中等专业学校毕业，从事经济员工作四年以上。
3．经济师
（1）系统掌握财政、劳动报酬、计划统计和劳动法等方面的理论知识。能正确执行工资工作的政策、法规。
（2）有较丰富的工作经验和一定的政策水平。能参与工资标准、各种奖励、津贴等改革方案的制定。能独立处理工资工作中较复杂的问题。
（3）能看懂一种外文资料，了解国外工资概况。
（4）获得博士学位，胜任经济师职务获得硕士学位或取得第二学士学位，从事助理经济师工作二年左右；大学本科、专科毕业，从事助理经济师工作四年以上。
4．高级经济师
（1）具有全面系统的政治经济学、国民经济管理学、财政计划学、劳动报酬学等理论知识。精通工资制度改革和工资管理的政策、法规。
（2）有丰富的工资工作经验和较高的政策水平。熟悉我国工资制度的历史变化过程，对工资工作现状有较全面深刻的研究。能组织和参与全国性工资、奖励、津贴改革方案的调查研究，并能提出有价值的建议或写出较高水平的调查报告。
（3）能熟练阅读一种外文资料，对外国工资制度有较深刻的了解。
（4）获得博士学位，从事经济师工作二年以上；大学本科毕业以上学历，从事经济师工作五年以上。
（三）保险与福利管理
1．经济员
（1）具有劳动经济、企业管理等基础理论知识。初步了解职工生育、医疗、伤残、死亡、探亲和退职、退休等项工作内容和办事程序。
（2）在有关人员指导下，能处理本职工作中的一般性事务，能起草常用业务文件。
（3）大学专科或中等专业学校毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格。
2．助理经济师
（1）具有经济管理、劳动统计、社会保险、职工福利等理论知识。能独立处理在职职工，退职、退休职工管理等社会保险与职工福利方面的日常业务工作。
（2）能完成社会保险、职工福利方面的调研任务，写出综合性的考察报告。
（3）获得硕士学位或取得第二学士学位，胜任助理经济师职务；获得学士学位或大学本科毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格；大学专科毕业，从事经济员工作二年以上；中等专业学校毕业，从事经济员工作四年以上。
3．经济师
（1）系统掌握劳动法、计划统计、社会保险、劳动报酬学等理论知识。熟悉社会保险、职工福利工作的政策、法规。
（2）有较丰富的工作经验和一定的政策水平。能参与制定职工退职、退休、伤残处理等项社会保险与职工福利的制度、办法。能提出有价值的建议。
（3）能看懂一种外文资料，了解国外同行业情况及管理方法。
（4）获得博士学位，胜任经济师职务；获得硕士学位或取得第二学士学位，从事助理经济师工作二年左右；大学本科、专科毕业，从事助理经济师工作四年以上。
4．高级经济师
（1）全面系统地掌握政治经济学、国民经济管理学、劳动法学、计划统计学、社会保险与职工福利等理论知识。精通保险与福利制度改革和管理的各项政策、法规。
（2）有丰富的工作经验和较高的政策水平。熟知我国保险与福利工作的历史与现状。在研究、制定社会保险和职工福利方面的政策和重要的规章制度时，能提出有价值的建议或发表过有影响的文章。
（3）能熟练阅读一种外文资料。对外国保险与福利制度有较深的研究。
（4）获得博士学位，从事经济师工作二年以上；大学本科毕业以上学历，从事经济师工作五年以上。
（四）培训就业管理
1．经济员
（1）具有劳动经济、企业管理等基础理论知识。基本了解职业培训、职工培训和劳动就业的工作内容和办事程序。
（2）在有关人员指导下，能处理本职工作中的一般性事务，能起草常用业务文件。
（3）大学专科或中等职业技术学校毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格。
2．助理经济师
（1）具有经济管理、劳动统计、教育学、就业学等理论知识。熟悉技工培训、岗位培训、技工学校管理（师资、教材）等工作内容和程序。
（2）能独立从事职业培训、职工培训、劳动就业方面的调查研究，写出综合性的考察报告。
（3）获得硕士学位或取得第二学士学位，胜任助理经济师职务；获得学士学位或大学本科毕业，在经济工作岗位上见习一年期满，经考察合格；大学专科毕业从事经济员工作二年以上；中等职业技术学校毕业，从事经济员工作四年以上。
3．经济师
（1）系统掌握劳动法、计划统计、教育行政学等理论知识。熟悉培训、就业工作的政策、法规。
（2）具有较丰富的工作经验和一定的政策水平。能参与制定劳动就业，职业技术培训，在职职工培训及劳动服务公司工作的规章制度。能写出较高水平的工作报告或论文。
（3）能看懂一种外文资料，了解国外同行业的情况及管理方法。
（4）获得博士学位，胜任经济师职务；获得硕士学位或取得第二学士学位，从事助理经济师工作二年左右；大学本科、专科毕业，从事助理经济师工作四年以上。
4．高级经济师
（1）全面系统地掌握政治经济学、国民经济管理学、劳动法学、计划统计学、社会学等理论知识。精通就业培训工作的政策、法规。
（2）有丰富的实践经验和较高的政策水平。在制定劳动就业、考工定级、技校管理等方面的政策、法规时，能设计并组织重大课题的调研，提出有价值的意见。
（3）能熟练阅读一种外文资料。对国内外培训就业制度有较深的研究。
（4）获得博士学位后，从事经济师工作二年以上；大学本科毕业以上学历，从事经济师工作五年以上。
（五）从事综合计划、政策研究的专业人员，依其工作岗位的具体任务，对应执行上述不同专业岗位的任职条件。
三、工作任务
（一）劳动力管理
1．综合研究劳动制度改革工作，拟定改革总体方案和规划会同有关部门研究与劳动合同制有关的工资、保险和福利制度等方面的配套改革方案。
2．调查研究固定工制度，提出搞活用好固定工的方针、政策和实施方案。
3．研究制定企业招用农民工、临时工办法，会同有关部门解决其工资、保险福利等问题，指导企业根据生产特点和需要，实行多种用工形式。
4．研究拟定有关企业劳动力管理的政策、制度和办法。负责管理企业劳动组织、定员定额、工人调配、富余人员安置、职工奖惩、劳动纪律和辞退违纪职工等方面的工作。
5．调解和仲裁劳动合同纠纷等劳动争议方面的工作。
（二）工资管理
1．贯彻执行国家有关工资工作的方针、政策和法规。
2．调查研究并制定国家机关、企事业单位工资制度改革方案和实施办法。
3．调查研究并起草有关奖励、津贴、职工调动、各类学校毕业生、新招职工、军队转业干部、复员退伍军人、受处分人员、落实政策人员等工资待遇办法。
4．调整工资区类别，监督检查各地区、各部门对工资制度、工资政策的贯彻执行情况，研究解决执行中出现的问题。
5．做好工资工作中的经验推广、信息传播、资料积累和计划统计工作。
6．做好工资日常业务工作。
（三）保险与福利管理
1．研究并执行职工在生育、医疗、伤残、死亡等方面的保险待遇办法。
2．研究、执行职工享受工龄、探亲、婚丧等福利待遇的规定。
3．研究、执行企业职工医疗保健制度。
4．研究执行职工退职、退休养老办法。
5．调研并拟定与劳动制度改革相配套的保险福利方面的规划与办法。
（四）培训就业管理
1．综合管理职业技术培训工作、参与有关方针、政策的调查研究。
2．管理技工学校、就业训练中心和学徒工的培训。
3．负责组织培训技工学校的师资，并主管其专业职务系列工作。
4．组织编写技工培训教材；制定工人技术等级标准与岗位规范；制定工人技术考核条例，开展技师聘任工作。
5．做好劳动就业统计分析。研究制定就业与行业有关规定，统筹规划指导劳动就业工作。
6．组织指导劳动服务公司开展工作。调查研究集体经济管理工作。
（五）综合计划管理
1．做好劳动力资源和统配人员的测算。研究城乡劳动力结构和劳动力转移方向。
2．编制落实劳动力、工资、保险与福利等方面的年度计划和长期计划。
3．做好机关、企业、事业单位工资改革基数核定、指标分配等宏观管理工作。
4．完成劳动人事的计划统计、资料积累与分析及电子计算机网络建设。
5．调查研究外商投资企业劳动人事管理，做好监督工作。
（六）政策研究
1．参与劳动制度、工资制度、人事制度三大改革的调研，负责协调与有关部门的关系，完成调研报告。
2．组织开展劳动人事工作的综合性调查研究；负责综合性文件、报告的草拟或审核。
3．研究拟定劳动人事法规草案。
4．编辑劳动人事政策、法规汇编等书刊。
5．搜集国内外劳动人事信息资料，进行综合摘编，供领导和有关单位参考。
1987年7月10日
关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更的通知
中国证券监督管理委员会
关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10 号的通知
机构部部函[2010]505号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局：
为进一步完善证券公司增资扩股和股权变更的审核工作，经研究，决定对《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的审核要求》进行修订。现发布经修订的《证券公司行政许可审核工作指引第10 号——证券公司增资扩股和股权变更》（见附件），统一适用于证券公司增资扩股、变更持有5%以上股权股东的审核工作和变更持有5%以下股权股东的备案工作，请各局遵照执行，并做好辖区证券公司的指导工作。
二○一○年九月十九日
证券公司行政许可审核工作指引第10号
——证券公司增资扩股和股权变更
为落实行政许可公开透明原则，切实加强对证券公司股东的监管，推动证券公司完善治理结构，促进证券公司规范发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》等有关规定，制定本指引。
一、证券公司增资扩股和股权变更，适用本指引。
二、证券公司增资扩股和变更持有5%以上股权的股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。
三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，应当依法报中国证监会核准：
（一）股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上。
（二）股权变更导致他人以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
（三）股权变更导致境外投资者直接持有或者间接控制证券公司股权。
四、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。
对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除取得的反担保金额。
五、持有证券公司5%以上股权的股东应当净资产不低于人民币2亿元，最近2个会计年度连续盈利（可以扣除非经常性损益后的净利润为依据）。因为股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转导致证券公司股权变更，入股股东成立不满2个会计年度的，应当自成立以来累计盈利。
六、入股股东应当充分知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实。
七、股东入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷以及未经批准委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的情形。
八、入股股东应当具备按时足额缴纳出资的能力；出资款须为来源合法的自有资金，从以入股股东名义开立的银行账户划出。入股股东不得虚假出资或者抽逃出资。入股股东对其他企业的长期投资余额（包括本次对证券公司的投资额），不得超过入股股东的净资产。国有投资控股公司另有规定的从其规定。
九、入股股东应当充分知悉并且能够履行股东权利和义务，不存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务的情形。
十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。
十一、入股行为应当已经履行法定程序（包括证券公司、股权出让方和入股股东的内部决策程序和应当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等），不得损害老股东的合法权益，不存在潜在法律障碍或者纠纷。
十二、入股股东应当逐层说明其股权结构直至最终权益持有人，以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系。
十三、入股股东以及入股股东的控股股东、实际控制人参股证券公司的数量不超过2家，其中控制证券公司的数量不超过1家。不存在境外投资者未经批准直接持有或者间接控制证券公司股权的情形；境外投资者直接或者间接参股的企业入股证券公司的，按照权益穿透计算，境外投资者间接拥有证券公司股权权益的比例不得达到5%以上。
十四、入股股东的持股期限应当符合下列规定：
（一）存在控股股东或者实际控制人的证券公司，证券公司的控股股东，以及受证券公司控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起60个月内不得转让所持证券公司股权；其他股东，自持股日起36个月内不得转让所持证券公司股权。
（二）不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，股东自持股日起48个月内不得转让所持证券公司股权。
（三）证券公司以未分配利润或者公积金转增资本，如果参与增资的股东持股期限尚未届满，其新增股权在持股期限内也不得转让。
（四）同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、分立后的新股东依法承继，或者股东为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求，或者因证券公司发生合并、分立、重组、风险处置等特殊原因，股东所持股权经中国证监会同意发生转让的，不受持股期限的限制，但入股股东应当符合上述第（一）、（二）项的规定。
（五）商业银行行使质权取得证券公司股权的，不受持股期限限制，但应当自取得股权之日起2年内予以处分。
十五、证券公司控股股东和实际控制人应当对完善证券公司治理结构有切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。
十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性监管要求：
（一）不存在新增信托公司持有证券公司5%以上股权的情形。原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致新增信托公司持有证券公司5%以上股权的，不受此限。
（二）不存在信托公司成为证券公司第一大股东或者控股股东的情形。由于历史原因成为证券公司第一大股东或者控股股东，或者同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股权，或者原股东发生合并、分立，或者国有产权无偿划转，导致已经持有证券公司5%以上股权的信托公司股东成为证券公司控股股东、第一大股东，且经有关监管部门同意的，不受此限。
（三）信托公司应当严格落实分业经营有关规定，与证券公司在人员、机构、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。
企业集团财务公司入股证券公司，比照信托公司入股证券公司有关政策执行。
十七、不具有独立法人地位的有限合伙企业入股证券公司的，有限合伙企业与负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应当综合具备入股股东的资格条件和要求，并符合下列规定：
（一）入股的证券公司存在控股股东或者实际控制人，且股权结构和法人治理结构保持稳定。
（二）入股的证券公司家数不得超过2家，不得成为证券公司第一大股东、控股股东或者实际控制人，不得参与证券公司经营管理，不得推荐人员担任证券公司高级管理人员。
（三）如实说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。
（四）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人，应当承诺有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任。
（五）有限合伙企业设有存续期限的，其入股时剩余的存续期限应当大于规定持股期限，并应当在存续期限届满前转让所持证券公司股权。
（六）中国证监会规定的其他审慎性监管要求。
十八、证券公司应当明确增资扩股事项的具体责任人，制定明确可行的增资扩股方案，包括合理确定增资价格、规划增资资金用途，明确增资股东筛选标准等。
十九、证券公司法定代表人、董事长、负责增资扩股事项的公司主要负责人，应当组织公司对增资股东符合本指引有关规定的情况做好尽职调查工作。
二十、证券公司应当向现有股东和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙企业入股的特殊性，包括有限合伙企业由其普通合伙人管理控制，其所持证券公司股权实际由普通合伙人全权管理，其入股证券公司的最终责任由普通合伙人承担，设有存续期限的有限合伙企业须到期退出等。有限合伙企业入股的上市证券公司，还应当按规定对外进行信息披露。
二十一、增资扩股和股权变更过程中，对于股东可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当与入股股东事先约定处理措施。
对于证券公司可能出现的违法违规或者违反承诺行为，证券公司应当事先制定处理措施，明确对责任人的内部责任追究，并配合监管机构调查处理。
二十二、外资参股证券公司增资扩股和股权变更适用本指引；法律、行政法规和规章对境外投资者持有证券公司股权另有规定的，从其规定。
二十三、通过证券交易所的证券交易或者协议转让等方式，上市证券公司依法变更持有5%以下股权的股东，不适用本指引，但应当符合法律、行政法规和我会相关规定。
