关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
2000年12月18日 证监机构字［2000］291号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：
一、年检对象
1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；
2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员；
二、年检所需报送材料
(一)证券投资咨询机构需报送材料
1．证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘―Excel格式)。
2．证券投资咨询机构年度工作报告。工作报告内容包括：本机构开展证券投资咨询业务情况，重大事项变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。
3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。
4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。
5．企业法人营业执照复印件。
6．受奖励或处罚的证明材料。
7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。
8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。
(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料
1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘―Excel格式)；
2．身份证复印件；
3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
4．接受专业培训的证明；
5．受奖励或处罚的证明材料；
6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：
(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；
(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。
三、年检有关规定
(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
(二)有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓年检，限其在两个月内完成整改，并经中国证监会派出机构验收合格后年检。
1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件；
2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；
3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员暂缓年检，暂停期满再进行年检。
(四)有下列情形之一的证投资咨询机构，不予通过年检：
1．资不抵债的；
2．取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；
4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查的；
5．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；
6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；
7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的；
8．报告期不履行报告义务的；
9．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：
1．丧失执业能力或执业条件的；
2．报告期受过刑事处罚的；
3．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两次以上的；
4．证券从业资格申报资料或年检资料虚假或有重大隐瞒、遗漏的；
5．取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
6．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
四、工作要求
(一)参加年检机构需将本机构及其执业人员的年检申报材料于4月30日前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报中国证监会。
(二)派出机构应自收到年检申请之日起二十个工作日内，进行现场检查，提出初检意见，将一份申报材料报我会复检，一份由派出机构留存。
(三)中国证监会派出机构应于5月31日前完成初检工作，并将本辖区初检工作情况报告中国证监会。
(四)中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。
各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行《证券投资咨询机构检查制度》的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。
同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。
本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字［1999］67号)同时废止。
大连市职工医疗保险暂行规定
辽宁省大连市人民政府
大连市职工医疗保险暂行规定
大连市人民政府
第一章 总 则
第一条 为了保障职工的基本医疗需求，完善社会保障制度，促进经济发展，根据《国务院办公厅转发国家体改委等四部委关于职工医疗保障制度改革扩大试点意见的通知》、《大连市职工医疗制度改革方案》，制定本规定。
第二条 职工医疗保险，实行社会统筹医疗基金与个人帐户相结合的社会保障制度。
医疗保险费用由国家、单位与职工个人共同承担。
第三条 大连市中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区内的机关（含团体）、企业（不含乡镇企业）和事业单位（以下统称单位）及其全部在职职工、退休人员、企业离休 人员和外商投资企业、外国驻连办事机构的中方职工，均应按照本规定实行医疗保险。
按照国家有关规定享受公费医疗的离休人员和二等乙级以上伤残军人、大专院校在校学生或企业职工供养的享受半费医疗的直系亲属，医疗费用仍按原有关规定执行。
第四条 大连市职工医疗制度改革领导小组负责全市医疗制度改革工作的统一领导。领导小组下设办公室（以下简称医改办）具体负责医疗保险改革政策、办法的组织起草、对医疗保险实施部门的协调、指导以及对医疗保险基金的收缴、支付、运营、增值的监督等工作。
市卫生局负责机关、事业单位的医疗保险工作，具体业务由其所属的医疗保险基金管理中心（以下简称基金中心）经办；市劳动局负责企业的医疗保险工作，具体业务由其所属的大连市劳动保险公司经办。
第二章 医疗保险费的征缴
第五条 参加医疗保险的单位，应分别向基金中心和市劳动保险公司办理医疗保险登记手续。新建单位应在被批准之日起30日内办理医疗保险登记手续。
第六条 单位和个人应按下列规定缴纳医疗保险费：
㈠职工缴纳医疗保险费比例
在职职工暂按个人工资总额的1％缴纳。职工工资总额低于上年度社会平均工资总额60％的，按上年度社会平均工资总额60％缴纳；超过上年度社会平均工资总额300％的，超过部分不作为缴费基数。离退休人员个人不缴纳医疗保险费。
㈡单位缴纳医疗保险费比例
机关、事业单位按在职职工个人缴费工资与退休金总额之和的10.5％缴纳；企业按在职职工个人缴费工资与离退休金总额之和的9％缴纳。
第七条 医疗保险费征缴比例应根据医疗保险基金的支付情况及物价指数适当调整，具体调整办法由市劳动、卫生部门提出方案，报市职工医疗制度改革领导小组批准后执行。
第八条 单位和职工必须按规定足额缴纳医疗保险费，逾期缴纳的，由医疗保险经办机构按日收取应缴纳金额2‰的滞纳金。
第九条 单位分立、合并、终止时，应在批准之日起10日内，向医疗保险经办机构办理变更登记或者注销登记手续；企业破产在清算财产时，应清偿欠缴医疗保险费并缴足离退休人员十年的医疗费用。
第十条 单位缴费的列支渠道
㈠机关、全额预算的事业单位和差额预算的全民所有制医院，在单位预算内资金列支；
㈡差额预算、自收自支的事业单位由单位提取的医疗基金列支；
㈢企业在职职工从福利费中列支，离退休人员在企业管理费中列支。
第十一条 职工缴纳的医疗保险费，由单位从其工资中代为扣缴。
单位和职工缴纳的医疗保险费，由单位按规定日期向医疗保险经办机构缴纳或由医疗保险经办机构委托银行代为收缴。
第三章 基金的管理
第十二条 医疗保险基金的来源：
㈠单位和职工缴纳的医疗保险费；
㈡基金的利息收入；
㈢按规定收取的滞纳金；
㈣财政补贴；
㈤法律、法规规定的其他收入。
医疗保险基金暂免征税费。
第十三条 医疗保险基金按本规定第十九条规定记入个人帐户后剩余部分，作为社会统筹医疗保险基金。
第十四条 医疗保险基金纳入本市地方财政预算管理，专款专用，但不得用于平衡财政预算。
第十五条 医疗保险基金应在正常支付和安全的前提下保值增值，增值部分全部纳入医疗保险基金。
第十六条 设立由政府代表、单位代表、工会和职工代表、专家代表参加的医疗保险监督委员会，定期听取医疗保险经办机构、医疗机构关于医疗保险资金收入、营运及管理服务的工作汇报，并向社会公布。
审计部门应定期对医疗保险基金和医疗保险经办机构的收支情况进行审计。
第十七条 医疗保险经办机构要建立健全预决算审批制度、财务会计制度和审计制度，各项开支要厉行节约，杜绝浪费。管理费经主管部门审核报财政部门审批后，列入财政预算，由财政拨款。
第四章 职工个人医疗帐户
第十八条 医疗保险经办机构应按照技术监督部门发布的社会保障号码，为参加医疗保险的职工建立个人医疗帐户。
企业离休人员和建国前参加工作的退休老工人（劳人险字【1983】3号文件规定的范围，下同）不建立个人医疗帐户。
第十九条 职工个人医疗帐户以本人缴费工资为计算基数划入，其中企业在职职工按4.5％（含个人缴费部分的1％）划入，机关事业单位在职职工按5％（含个人缴费部分的1％）划入；退休、退职人员按个人上年退休费的8％划入。
第二十条 职工个人医疗帐户的当年结余资金，按城乡居民同期活期存款利率计息。
第二十一条 职工个人医疗帐户本金和利息为个人所有，可结转使用和依法继承。职工工作发生变化时，个人医疗帐户随同本人转移。
第五章 约定医疗机构和职工就医
第二十二条 可以被约定的医疗机构，必须经市卫生局进行资格审定，取得资格并经有关部门确认后，方可为参加医疗保险的职工提供医疗服务。
第二十三条 机关、事业单位约定医疗机构，由基金中心同意，报市卫生局确认；企业约定医疗机构，由市劳动保险公司同意，经市劳动局会同市卫生局审定后确认。
市级专科医院（所）可直接确认为约定医疗机构。
经确认的约定医疗机构，医疗保险经办机构应按规定与其签订协议。
第二十四条 约定医疗机构应按照规定的医疗保险支付范围、项目、标准，向就医职工提供与病情相应的医疗服务。
第二十五条 参加医疗保险的职工，应在约定的医疗机构就医。职工就医时，约定医疗机构应核验其医疗保险证，发现医疗保险证有伪造、冒用或涂改的，应扣留或抄录其医疗保险证号码，并及时报告医疗保险经办机构。
第二十六条 在大连市参加医疗保险的职工，其工作地或居住地不在本市范围内的，应在医疗保险经办机构认可的当地医疗机构就医。
第六章 医疗费用的支付和结算
第二十七条 年度内职工就医发生的医疗费用，应先从个人医疗帐户中支付，个人医疗帐户不足支付的，不超过本人年工资总额的5％（含本数，退休人员减半）由职工本人支付，超出5％部分由社会统筹基金支付，但个人仍需按全年累计医疗费总额分段负担部分医疗费：
㈠超出部分在1,000元以内的，个人负担15％；1,000元以上至5,000元部分个人负担12％；5,000元以上至10,000元部分个人负担8％；10,000元以上部分个人负担5％。
㈡退休人员医疗费，个人负担的比例为在职职工负担比例的一半。
㈢企业离休人员和建国前参加工作的退休老工人医疗费用由社会统筹基金支付。
第二十八条 医疗保险基金主要用于职工的门诊和住院的治疗费、药品费、检查费等基本医疗费用的支付；不符合医疗保险规定的支付范围和标准的，其医疗费用医疗保险基金不予支付。
第二十九条 企业职工因工伤、职业病、女职工生育发生的医疗费用，其支付办法按《大连市城镇企业职工工伤保险规定》及《大连市城镇企业女职工生育保险试行办法》执行。
第三十条 职工医疗费个人负担过多，影响家庭基本生活时，由其所在单位给予适当补助。
第三十一条 职工在约定的医疗机构就医发生的医疗费用，由约定医疗机构按照医疗保险规定分类记帐，并按规定标准向就医职工收取应由个人负担的医疗费用。
第三十二条 医疗保险经办机构应定期向约定医疗机构拨付医疗费用。医疗保险经办机构在审核医疗费用时发现疑问，需作调查时，可暂缓拨付，但最长不得超过20天。
第七章 罚 则
第三十三条 医疗保险经办机构之间或医疗保险经办机构与约定医疗机构之间因医疗保险工作发生争议时，应协商解决，经协商解决不了的，由医改办协调处理。
第三十四条 单位未按本规定为职工办理医疗保险登记手续、瞒报工资总额或故意拖欠、拒不缴纳医疗保险费的，由医疗保险主管部门给予批评教育，责令限期改正，并可处欠缴额或应缴额二倍以下罚款。情节严重的，对单位负责人和直接责任人给予行政处分。
第三十五条 单位或个人违反医疗保险证件管理规定伪造、冒用、涂改医疗证的，由医疗保险主管部门给予警告，没收医疗证，造成经济损失的，除追回损失外，可并处500元以下罚款。
第三十六条 医疗保险经办机构或约定医疗机构占用、挪用医疗保险基金的，由其主管部门责令限期改正，追回占用、挪用资金，并对主要负责人和直接责任者给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十七条 实施行政处罚，应按法定程序下达处罚决定书；罚款，应使用财政部门统一制发的罚款票据，并全部上缴财政。
第三十八条 当事人对行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼，逾期不申请复议或不起诉又不执行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十九条 医疗保险经办机构和约定医疗机构工作人员玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿的，由其所在单位给予行政处分；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第八章 附 则
第四十条 县（市）和其他区可参照本规定制定本地区医疗保险实施办法。
第四十一条 本规定由大连市职工医疗制度改革领导小组办公室负责解释。
第四十二条 本规定自一九九六年七月一日起施行。
1996年6月11日
